2019年基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》第四章習題
1.對公司型基金而言,以()為主要收入來源。
A.轉讓財產(chǎn)收入,股息、紅利等權益性投資收益
B.銷售貨物收入
C.利息收入
D.提供勞務收入
答案:A
解析:對公司型基金而言,“轉讓財產(chǎn)收入”“股息、紅利等權益性投資收益”為主要收入來源,其中“轉讓財產(chǎn)收入”即公司型基金轉讓標的企業(yè)股權獲得的收入。
2.設立不同基金對組織形式有不同的要求,須辦理工商登記并領取執(zhí)照,則無須辦理工商注冊登記程序。()
A.信托(契約)型基金和公司型基金;合伙型基金
B.公司型基金和合伙型基金;信托(契約)型基金
C.合伙型基金和信托(契約)型基金;公司型基金
D.公司型基金;信托(契約)型基金和合伙型基金
答案:B
解析:不同基金對組織形式有不同的要求,公司型基金和合伙型基金的設立,須辦理工商登記并領取執(zhí)照;信托(契約)型基金不是企業(yè)實體,無須辦理工商注冊登記程序。
3.自行募集股權投資基金的,應根據(jù)投資者適當性管理要求,采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的__________和__________進行評估。()
A.專業(yè)知識;收入情況
B.資產(chǎn)情況;家庭情況
C.操作能力;鑒別能力
D.風險識別能力;風險承擔能力
答案:D
解析:自行募集股權投資基金的,應根據(jù)投資者適當性管理要求,采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。
4.股權投資基金募集的流程為()。
Ⅰ.募集籌備期
Ⅱ.基金路演期
Ⅲ.投資者確認期
Ⅳ.協(xié)議簽署及出資
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:股權投資基金募集的流程為:募集籌備期、基金路演期、投資者確認期、協(xié)議簽署及出資。
5.股權投資基金成為運作股權投資業(yè)務的主體,需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括()。
Ⅰ.法律
Ⅱ.監(jiān)管
Ⅲ.業(yè)務適應度
Ⅳ.基金稅負和基金投資者稅負
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:在我國,現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托(契約)型,影響具體組織形式的因素主要包括法律、監(jiān)管、業(yè)務適應度、基金稅負和基金投資者稅負等。
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