2019年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)》考點合規(guī)責任
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重點突破二：合規(guī)責任
①董事會的合規(guī)責任
(1)審議批準合規(guī)管理的基本制度;(2)審議批準公司年度合規(guī)報告;(3)決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導(dǎo)責任的高級管理人員;(4)決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項;(5)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;(6)評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;(7)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責任。
②監(jiān)事會的合規(guī)責任
(1)通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為;(2)隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況;(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告;(4)當監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。
③督察長的合規(guī)責任
(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為。
(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。
(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。
(4)基金運營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。
(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況。
④管理層的合規(guī)責任
(1)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;(2)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究。(3)公司章程或者董事會確定的其他要求。
5.業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責任
(1)為追求客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務(wù);(2)在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則;(3)公司必須保證為客戶進行交易時，合理、謹慎地關(guān)注以保證交易對手的可靠性及交易條件在可得到的范圍內(nèi)為最佳;(4)公司應(yīng)確定客戶的身份真實，了解客戶的有關(guān)信息及投資目標，以備監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
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