2019年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)》考點(diǎn)內(nèi)部控制的三目標(biāo)和五原則
更新時(shí)間：2019-03-12 11:07:21
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重點(diǎn)突破三：內(nèi)部控制的三目標(biāo)和五原則
1.內(nèi)部控制的目標(biāo)
(1)保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
(2)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
(3)確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2.內(nèi)部控制的原則：(1)成本效益原則。(2)獨(dú)立性原則。(3)有效性原則。(4)相互制約原則。(5)健全性原則。
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