2018年《基金法律法規(guī)》每章分值及重要考點(diǎn)總結(jié)

第一章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金

分值：5%左右

重點(diǎn)掌握：投資基金的定義和主要類別;

其次,理解金融資產(chǎn)的概念融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素 、 金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第二章 證券投資基金概述

分值：5%左右

重點(diǎn)掌握：證券投資基金的基本特點(diǎn);

其次,理解證券投資基金與其他金融工具的比較、基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別、基金對(duì)中小投資者的作用、 對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、 對(duì)證券市場(chǎng)的作用

第三章 證券投資基金的類型

分值：7%左右

重點(diǎn)掌握：基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類;掌握基本基金類型及其特點(diǎn);

其次，理解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

分值：12%左右

重點(diǎn)掌握：中國證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管;對(duì)基金管理人、托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、募集活動(dòng)、運(yùn)作過程的監(jiān)管等;

第五章 基金職業(yè)道德

分值：15%左右

重點(diǎn)掌握：守法合規(guī)的含義及基本要求、誠實(shí)守信的含義及基本要求、專業(yè)審慎的含義及基本要求、客戶至上的含義及基本要求、忠誠盡責(zé)的含義及基本要求、保守秘密的含義及基本要求;

其次,理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義、基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

第十六章 基金的募集、交易與登記

分值：8%左右

重點(diǎn)掌握：開放式基金申購與贖回;開放式基金申購與贖回的費(fèi)用;基金合同生效的條件;登記機(jī)構(gòu)職責(zé) 和基金份額登記流程等;

其次，理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計(jì)算等、理解巨額贖回處理等、理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程( ETF、 LOF、封閉式、 QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式)、理解基金份額登記的概念

第二十章 基金的信息披露

分值：12%左右

重點(diǎn)掌握：基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容;基金信息披露的禁止性行為;基金凈值公告的種類及披露時(shí)效性要求等;

其次，理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容、理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容、理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容、理解招募說明書的重要內(nèi)容、理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定、 理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定、理解基金上市交易公告書和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定、 理解 QDII 、 ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

分值：6%左右

重點(diǎn)掌握：基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀;基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件;基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范等;

其次，理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性及主要銷售策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

分值：8%左右

重點(diǎn)掌握：基金銷售人員行為規(guī)范;宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定;基金 銷售適用性和投資者適當(dāng)性等;

其次，理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)、理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程、理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范、理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求、理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

分值：1%左右

本章節(jié)，只需要理解投資者保護(hù)工作的概念、 意義和基本原則、理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式、 理解客戶服務(wù)流程，每月重點(diǎn)掌握的點(diǎn)

第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理

分值：10%左右

重點(diǎn)掌握：基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能、基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類和管理程序、基金管理公司治理的法規(guī)要求、基金管理公司治理的法規(guī)要求;

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

分值：8%左右

重點(diǎn)掌握：基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則、四個(gè)層次、基本要素等;

其次，理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念、基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容、基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容、基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

分值：3%左右

重點(diǎn)掌握：合規(guī)管理的目標(biāo) 和基本原則、主要活動(dòng)等;

其次，理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施