證券私募信用信息報(bào)告5月7日正式上線，不得用于公開(kāi)宣傳

5月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)發(fā)布關(guān)于私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告功能上線的通知。通知表示，自2018年5月7日起，私募證券投資基金管理人會(huì)員可通過(guò)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“AMBERS系統(tǒng)”)按季度自行查閱本會(huì)員的信用信息報(bào)告，但協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，會(huì)員信用信息報(bào)告不得用于公開(kāi)宣傳。

可通過(guò)報(bào)送平臺(tái)自行查閱

協(xié)會(huì)表示，私募證券投資基金管理人會(huì)員可通過(guò)AMBERS系統(tǒng)增設(shè)的一級(jí)頁(yè)簽“會(huì)員信用信息報(bào)告”模塊查閱或打印本會(huì)員的信用信息報(bào)告，該信用信息報(bào)告由表格及雷達(dá)圖等形式展示，每季度將定期滾動(dòng)更新。此外，各私募證券投資基金管理人會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保所報(bào)送信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對(duì)于隱瞞事項(xiàng)或者報(bào)送信息和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，協(xié)會(huì)將在一年內(nèi)暫停提供該會(huì)員的信用信息報(bào)告，同時(shí)依據(jù)規(guī)定對(duì)該會(huì)員機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人員視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施，并記入信用檔案。

協(xié)會(huì)進(jìn)一步表示，會(huì)員信用信息報(bào)告中“有可追溯投資記錄的基金經(jīng)理平均執(zhí)業(yè)年限”顯示為“-”的，表示在考察當(dāng)期末，該私募基金管理人會(huì)員暫未在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中填報(bào)管理正在運(yùn)作基金的基金經(jīng)理的投資業(yè)績(jī)等執(zhí)業(yè)信息。

協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，會(huì)員信用信息報(bào)告不得用于公開(kāi)宣傳，但私募證券投資基金管理人會(huì)員可根據(jù)自身需要，將自己的信用信息報(bào)告“一對(duì)一”地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)，具體運(yùn)用必須符合有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制規(guī)定。

私募股權(quán)和創(chuàng)投會(huì)員信用報(bào)告正在制作

據(jù)記者了解，投資者之所以需要信用信息報(bào)告主要有兩方面原因：一方面，投資者很難真正了解基金管理人和基金運(yùn)作。資產(chǎn)管理是非常復(fù)雜的業(yè)務(wù)，投資人和社會(huì)大眾很難理解這些投資工具是如何產(chǎn)生的，投資到底是個(gè)什么樣的過(guò)程，投資管理人到底付出了哪些努力和艱辛。另一方面，投資者風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)，收益自享，必須了解基金管理人和基金運(yùn)作情況。直接融資與間接融資的根本區(qū)別是誰(shuí)來(lái)承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，間接融資的投資風(fēng)險(xiǎn)由金融中介承擔(dān)，而直接融資的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者承擔(dān)。因此，發(fā)展直接融資必須全方位做好投資者教育與保護(hù)工作，幫助投資者充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，合理承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)介紹，在信用報(bào)告的具體使用方面，協(xié)會(huì)為每個(gè)私募基金管理人定期提供一份信用報(bào)告。協(xié)會(huì)不是給管理人評(píng)級(jí)，而是根據(jù)客觀的數(shù)據(jù)讓每個(gè)公司看到自己各個(gè)指標(biāo)在行業(yè)所處的位置。投資者從現(xiàn)在起，可以要求私募基金管理人提供報(bào)告作為投資決策分析使用。值得注意的是，信用信息報(bào)告不是用來(lái)公開(kāi)宣傳的，任何私募基金管理人會(huì)員或者投資人，或者第三方拿著報(bào)告公開(kāi)宣傳、公開(kāi)募資，都是嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)，嚴(yán)重的移交證監(jiān)會(huì)處理。

此外，據(jù)記者了解，面向私募股權(quán)和創(chuàng)投會(huì)員的信用信息報(bào)告正在制作中。針對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)還將按照資源投入、合規(guī)風(fēng)控、科技建設(shè)、生態(tài)培育四大維度，建立服務(wù)機(jī)構(gòu)全生命周期評(píng)估體系，引導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)全面參與私募基金行業(yè)生態(tài)建設(shè)，培養(yǎng)私募管理人專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)私募基金行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。