2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷售人員的資格管理
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基金銷售人員的資格管理
負責基金銷售業(yè)務的管理人員應取得基金從業(yè)資格。
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業(yè)務資格。
基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓
第一，基金銷售機構(gòu)應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。
第二，基金銷售機構(gòu)應建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保員工理解和掌握相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度。
第三，基金銷售機構(gòu)應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。
第四，基金銷售機構(gòu)應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制。
第五，基金銷售機構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。
第六，基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。
第七，基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
第八，基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
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