2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型
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基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范
(一)簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：
1.銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式;
2.基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式;
3.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;
4.反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分;
5.基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。
(二)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施
(三)建立相關(guān)制度
| 基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度和銷(xiāo)售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度 |
| 基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年 |
(四)禁止提前發(fā)行
(五)嚴(yán)格賬戶(hù)管理
基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷(xiāo)售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金。
相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。
(六)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)
對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。
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