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2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點：非公開募集基金的備案

更新時間：2018-03-07 13:13:10 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽43收藏17

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　　非公開募集基金的備案

　　我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度，體現(xiàn)了對于非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管的理念。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金業(yè)協(xié)會應當向中國證監(jiān)會報告。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　　①主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

　?、诨鸷贤?、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件

　?、鄄扇∥泄芾矸绞降?，應當報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議

　?、芑饦I(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

　　基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?；饦I(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

分享到： 編輯：張佳佳

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