2017年9月證券投資基金基礎知識真題及答案(網友版)

　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“2017年9月證券投資基金基礎知識真題及答案(網友版)”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關考試真題，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年9月證券投資基金基礎知識真題及答案(網友版)的具體內容如下：

　　1、相比于股票投資組合,債券投資組合構建時需考慮的特有因素包括(　　)

　?、?期限結構

　　Ⅱ.投資理念

　?、?投資策略

　　Ⅳ.組合久期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　2、為了防范證券結算風險,我國設立了證券結算風險基金。下列各項所造成的

　　登記結算機構的損失中可以用證券結算風險基金墊付或彌補的包括(　　)。

　?、?違約交收

　　Ⅱ.技術故障

　?、?操作失誤

　　Ⅳ.不可抗力

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　3、關于可轉換債券的表述中,正確的個數是(　　)

　?、?可轉換債券簡稱可轉債,是指一段時期內,持有者可以按照約定的轉換價格

　　或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券

　　Ⅱ.既包含了普通債權的特征,也包含了權益的特征

　?、?可轉換債券是一種含有轉股權的特殊債券

　　Ⅳ.可轉換債券的基本要素包含:標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格

　　轉換比率、贖回條款、回售條款等

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　D4

　　參考答案：D

　　4、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利率為 SHIBOR+0.6%。為了達到共

　　同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案(　　),然后再進行互換

　　I.甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資

　　Ⅱ.甲公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.7%的利率融資

　?、?乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資

　?、?乙公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.6%的利率融資

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、ⅢI

　　參考答案：A

　　5、在證券市場,以下屬于非系統(tǒng)性風險的是(　　)

　　A.某商業(yè)銀行因票據違規(guī)操作被調查

　　B.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)嚴控銀行理財產品投資股票

　　C.財政部、國家稅務總局宣布下調印花稅率

　　D.人民銀行宣布降低存款準備金率

　　參考答案：A

　　6、進行基金業(yè)績評價除計算回報率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮因素的是(　　)。

　　A.基金投資目標與范圍

　　B.基金產品星級評價

　　C.基金經理管理產品數量

　　D.基金公司產品線完善程度

　　參考答案：A

　　7、下列反映兩種不同證券表現聯動性的指標是(　　)

　　A.均值

　　B.中位數

　　C.相關系數

　　D.方差

　　參考答案：C

　　8、以下關于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯誤的是(　　)

　　A.由于有現金留存,投資組合不能全部投資于指數標的,這是導致跟蹤誤差的原因之一

　　B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差

　　C.某一天基準組合的收益率為5.3%,指數基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%

　　D.在完全復制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零

　　參考答案：D

　　9、以下屬于證券交收內容的是(　　)

　　A.中國結算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收

　　B.中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收

　　C.結算公司與客戶之間的證券交收

　　D.結算參與人、客戶、證券公司的證券交收

　　參考答案：B

　　10、衡量市場上已有基金A和基金B(yǎng),已知基金A的風險高于基金B(yǎng),則關于兩

　　只基金的收益,以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者投資基金A要求的風險報酬高于基金B(yǎng)

　　B.若投資者投資基金A一年后實現的收益率為6%,則投資基金B(yǎng)一年后實現的收益率一定低于6%

　　C.與基金B(yǎng)相比,基金A收益率的波動更大

　　D.若基金A的預期收益率為6%,則基金B(yǎng)的預期收益率一定低于6%

　　參考答案：B

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　　11、某可轉換債券面值為1000元,規(guī)定其轉換價格為25元,則轉換比例為(　　)

　　A.50

　　B.30

　　C.20

　　D.40

　　參考答案：D

　　12、某國債A麥考利久期為1.25年,某國債B麥考利久期為1.5年,其他條件相同時,市場利率上漲3%,則國債A與國債B的理論市場價格(　　)。

　　A.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得少

　　B.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得多

　　C.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多

　　D.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得少

　　參考答案：A

　　13、某基金2015年的平均收益率為10%,該年市場無風險收益率為2%,該基金的收益率標準差為10%,則該基金的夏普比率為(　　)

　　A.1.0

　　B.0.6

　　C.0.8

　　D.0.4

　　參考答案：C

　　14、已知某基金最近三年來每年的收益率分別為25%、10%和-15%,那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為(　　)

　　A.6.67%

　　B.7.89%

　　C.5.34%

　　D.2.71%

　　參考答案：C

　　15、某種附息國債面額為100元,票面利率為5.21%,市場利率為4.89%,期限為3年,每年付息1次,則該國債的內在價值為(　　)元

　　A.100

　　B.99.025

　　C.100.873

　　D.99.873

　　參考答案：.C

　　16、某基金的當月實際收益率為5.50%,該基金業(yè)績比較基準的組成如下:1、股票基準權重60%,當月基準指數收益率7.5%;2、債券基準權重30%,當月基準指數收益率1.8%:3、現金基準權重10%,當月基準指數收益率0.30%。請問該基金的超額收益率為(　　)

　　A.3.97%

　　B.3.37%

　　C.0.43%

　　D.2.37%

　　參考答案：C

　　17、根據A公司2015年的財務數據,其總資產為10億元,總負債為6億元,銷售收入為8億元,凈利潤為1億元。則A公司2015的凈資產收益率為(　　)

　　A.25%

　　B.16.7%

　　C.12.5%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　18、關于β系數,以下表述正確的是(　　)。

　　A.CAPM用β系數來描述資產或資產組合的特有風險大小

　　B.β系數是對放棄即期消費的補償

　　C.B系數可以理解為資產或資產組合對市場變化的敏感度

　　D.β系數越大的股票,在市場波動的時候,其收益的波動越低

　　參考答案：C

　　19、下面屬于貨幣時間價值的應用的是(　　)

　　A.不要為撒掉的牛奶哭泣

　　B.谷賤傷農

　　C.賣的比買的精

　　D.早收晚付

　　參考答案：D

　　20、在銀行間債券市場的公開市場一級交易商制度中,所有符合條件的債券二級市場參與者的共同對手是(　　)

　　A.中央國債登記結算有限責任公司

　　B.中國證券登記結算有限責任公司

　　C.中國人民銀行

　　D.中華人民共和國財政部

　　參考答案：C

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