私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理的具體內(nèi)容如下：
第七章 自律管理
第四十九條【報(bào)告義務(wù)】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)更新登記信息。
獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。
發(fā)生重大事件時(shí)，私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。關(guān)于服務(wù)機(jī)構(gòu)需要報(bào)送的投資者信息和產(chǎn)品運(yùn)作信息的規(guī)范，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。
第五十條【協(xié)會(huì)職責(zé)】協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第五十一條【投訴舉報(bào)】私募基金管理人、托管人可以按照規(guī)定向協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。
服務(wù)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定向協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)私募基金管理人、托管人及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)第七章自律管理的具體內(nèi)容如下：
第五十三條【嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規(guī)定，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分;對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，協(xié)會(huì)可采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并加入誠(chéng)信檔案。
第五十四條【多次違規(guī)處分】一年之內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)兩次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。
第五十五條【誠(chéng)信記錄】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因違規(guī)行為被協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重計(jì)入誠(chéng)信檔案。
第五十六條【行政與刑事責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)處理。
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