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2016年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)題:基金管理人

更新時(shí)間:2016-01-19 15:15:58 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽586收藏58

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  單項(xiàng)選擇題

  1、基金管理人的最主要職責(zé)是(  )。

  A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

  B.執(zhí)行基金持有人的投資指令,并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

  C.基金資產(chǎn)的清算

  D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

  【答案】D

  【解析】基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

  2、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

  B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

  C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

  D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即有固定場所,交易雙方也直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式

  【答案】D

  【解析】電信網(wǎng)絡(luò)交易方式,即沒有固定場所,交易雙方也不直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來完成交易的方式。

  3、證券投資基金在(  )被稱為“共同基金”。

  A.美國

  B.英國

  C.中國香港

  D.日本

  【答案】A

  【解析】世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同,證券投資基金在美國被稱為“共同基金”,在英國和我國中國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”,在歐洲一些國家被稱為“集合投資資金”或“集合投資計(jì)劃”,在日本和我國中國臺(tái)灣則被稱為“證券投資信托基金”。

  4、集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括(  )。

  A.強(qiáng)化監(jiān)管

  B.具有規(guī)模優(yōu)勢

  C.收益穩(wěn)定

  D.風(fēng)險(xiǎn)固定

  【答案】B

  【解析】證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來,委托基金管理人進(jìn)行共同投資,表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過匯集眾多投資者的資金,積少成多,有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢,降低投資成本。

  5、(  )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

  A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  B.基金自律組織

  C.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

  D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

  【答案】A

  【解析】基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

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