2019年4月自考工商行政管理學(xué)概論第五章復(fù)習(xí)資料
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第五章 對市場經(jīng)營主體的監(jiān)督管理
一、復(fù)習(xí)建議
本章在歷年考試中,處于相當(dāng)重要的地位,建議學(xué)員全面掌握,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。從題型來講包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、簡答題、論述題,所以各種題型都要加以練習(xí)。
二、本章重要知識點(diǎn)
第一節(jié) 市場經(jīng)營主體概述
(一)市場經(jīng)營主體的概念與特征
1、市場經(jīng)營主體,是指經(jīng)政府批準(zhǔn)進(jìn)入市場,以營利為目的,依法從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。
特別注意的是,政府是市場管理主體,消費(fèi)者是市場消費(fèi)主體。他們不是市場經(jīng)營主體。
市場經(jīng)營主體是具有自我組織、自我調(diào)解、自我約等功能的市場運(yùn)作實(shí)體,包括市場上一切從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)法人和自然人,是社會主義市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)。
2、企業(yè)法人區(qū)別于其他法人的特征
(1)企業(yè)法人是營利性的法人,設(shè)立企業(yè)法人的目的,就是要通過生產(chǎn)經(jīng)營活動獲得收入,并最大限度地謀取利潤。
(2)企業(yè)法人必須擁有國家法律規(guī)定的資金數(shù)額以上的資產(chǎn),有組織章程、組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營場所。
(3)企業(yè)法人的設(shè)立必須經(jīng)國家授權(quán)的登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記,才能取得法人資格。
3、企業(yè)法人在我國存在的形式主要有:
有限責(zé)任公司(含國有獨(dú)資公司)、股份有限公司和股份合作企業(yè)。
區(qū)別于自然人,市場經(jīng)營主體中具有自然人性質(zhì)的企業(yè),主要包括個人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)等。
4、市場經(jīng)營主體的基本特征
(1)營利性;(市場經(jīng)營主體最本質(zhì)、最重要的特征)
(2)獨(dú)立性;
(3)相互間的關(guān)聯(lián)性;
(4)競爭性;
(5)靈活性;
(6)平等性;
(7)法律規(guī)范性。
(二)市場經(jīng)營主體的類型
1、按市場經(jīng)營主體的所有制性質(zhì)分類
(1)全民所有制(國有)企業(yè);
是指生產(chǎn)資料歸全體勞動人民共同占有的一種公有制企業(yè)形式。
(2)集體所有制企業(yè);
是指由一部分勞動群眾共同占有一定范圍內(nèi)的生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品的一種公有制企業(yè)形式。
(3)私營企業(yè);
是指企業(yè)資產(chǎn)歸私人所有,存在雇傭勞動關(guān)系的一種私有制經(jīng)濟(jì)組織形式。
(4)混合所有制企業(yè);
主要是指股份制企業(yè)。
(5)外商投資企業(yè);
是指外國投資者根據(jù)我國有關(guān)涉外經(jīng)濟(jì)法規(guī)和登記管理法規(guī),以合資、合營、合作或獨(dú)資的形式在我國開辦的企業(yè)。
(6)個體工商戶。
是指在法律允許的范圍內(nèi),經(jīng)國家工商行政管理機(jī)關(guān)登記核準(zhǔn),從事工業(yè)、手工業(yè)或商業(yè)等生產(chǎn)經(jīng)營活動的個體勞動者。
2、按市場經(jīng)營主體的組織形式分類
(1)公司制企業(yè);
①有限責(zé)任公司,是指由2人以上50人以下股東共同出資設(shè)立,股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的公司。
②股份有限公司,是指由5名以上(除國有企業(yè)改建為股份有限公司外)的發(fā)起人通過發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式所設(shè)立,其全部資本分為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的公司。
③國有獨(dú)資公司,是指國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門單獨(dú)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司,采取國有獨(dú)資公司形式的一般是經(jīng)國務(wù)院確定的生產(chǎn)特殊產(chǎn)品的公司或者屬于特定行業(yè)的公司。
(2)個人獨(dú)資企業(yè);
是指按照《中華人民共和國個人獨(dú)資企業(yè)法》在中國境內(nèi)設(shè)立的,由一個自然人投資,財(cái)產(chǎn)為投資人個人所有,投資人以其個人財(cái)產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體。
(3)合伙企業(yè)。
是指按照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》在中國境內(nèi)設(shè)立的,由各合伙人訂立合伙協(xié)議,共同出資、合伙經(jīng)營、共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織。
3、市場按經(jīng)營主體在社會再生產(chǎn)過程中的地位分類
(1)生產(chǎn)領(lǐng)域市場經(jīng)營主體;
(2)流通領(lǐng)域市場經(jīng)營主體;
(3)服務(wù)領(lǐng)域市場經(jīng)營主體。
4、按市場經(jīng)營主體所在的行業(yè)分類
農(nóng)、林、牧、漁、工、建筑、交通運(yùn)輸、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)、金融保險(xiǎn)業(yè)等行業(yè)的市場經(jīng)營主體等。
5、按市場經(jīng)營主體中企業(yè)的規(guī)模分類
大、中、小市場經(jīng)營主體。
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第二節(jié) 對市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的原則和內(nèi)容
(一)市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理概述(掌握概念即可)
1、廣義的市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理,是指國家各級行政管理部門依照國家的法律、法規(guī)和政策對各類市場經(jīng)營主體參與市場經(jīng)濟(jì)活動的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行的全面督導(dǎo)和監(jiān)察。
2、狹義的市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理,是專指市場經(jīng)營主體登記管理機(jī)關(guān)對市場經(jīng)營主體的監(jiān)督管理,即指工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù)國家的法律、法規(guī)和政策,對各類市場經(jīng)營主體的生產(chǎn)經(jīng)營合法資格的設(shè)立及其市場中續(xù)存所進(jìn)行的督導(dǎo)和監(jiān)察。
3、工商行政管理機(jī)關(guān)對市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的對象是市場經(jīng)營主體資格和市場經(jīng)營主體經(jīng)營行為。
4、工商行政管理機(jī)關(guān)對市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的方式是行政管理和行政執(zhí)法。
(二)市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的必要性
1、有利于市場經(jīng)營主體增強(qiáng)自我約束機(jī)制
2、有利于形成良好的市場秩序;
3、維護(hù)國家利益及生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。
(三)市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的原則和內(nèi)容
1、市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的原則
(1)正確處理好發(fā)展與監(jiān)督管理之間的關(guān)系,始終把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在首位。
(2)正確處理好數(shù)量與質(zhì)量之間的關(guān)系,注重市場經(jīng)營主體的發(fā)展質(zhì)量。
(3)正確處理好監(jiān)督管理與服務(wù)之間的關(guān)系,應(yīng)將兩者有機(jī)地結(jié)合起來。
2、市場經(jīng)營主體監(jiān)督管理的內(nèi)容
(1)對市場經(jīng)營主體市場準(zhǔn)入資格的確認(rèn)和監(jiān)督管理。
(2)對市場經(jīng)營主體生產(chǎn)經(jīng)營行為的規(guī)范和監(jiān)督管理。
(四)對企業(yè)法人監(jiān)督管理的方式
目前,工商行政管理機(jī)關(guān)對企業(yè)法人監(jiān)督管理的主要方式是年檢制度和其他專項(xiàng)管理制度。
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第三節(jié) 企業(yè)法人登記注冊管理
(一)企業(yè)法人和企業(yè)法人登記注冊的概念(識記)
企業(yè)法人概念:是按照國家有關(guān)法律規(guī)定,經(jīng)主管機(jī)關(guān)或工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊,取得法人資格,從事營利性經(jīng)濟(jì)活動的組織。
1、企業(yè)法人的主要特征★
(1)必須符合法定條件,經(jīng)核準(zhǔn)登記注冊成立。
(2)設(shè)立的目的是從事營利性的生產(chǎn)經(jīng)營活動。
(3)具有法律上的獨(dú)立人格。
(二)企業(yè)法人登記注冊的范圍(了解)
了解申請企業(yè)法人登記所屬行業(yè);事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團(tuán)體申請企業(yè)法人登記所屬行業(yè)。
(三)企業(yè)法人登記注冊的原則
1、登記注冊管理主體明確的原則。
2、依法獨(dú)立核準(zhǔn)登記注冊的原則。
3、實(shí)行分級登記管理和授權(quán)管理的原則。
4、準(zhǔn)則主義和審核相結(jié)合的原則。
5、逐步實(shí)行注冊官制度和登記代理制度的原則。
(四)企業(yè)法人登記注冊的條件(單選)
1、企業(yè)法人申請登記注冊的條件,共8條。
其中“有與經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員,其中專職人員不能少于8人”為重點(diǎn)。
2、外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人注冊登記的條件,共6條。
其中“有審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程”為重點(diǎn)。
有健全的財(cái)會制度,能夠?qū)嵭歇?dú)立核算、自負(fù)盈虧、獨(dú)立編制資金平衡表和資產(chǎn)負(fù)債表。
3、公司企業(yè)法人登記注冊的條件。(了解)
4、股份有限責(zé)任公司登記注冊的條件。(了解)
(五)企業(yè)法人登記注冊事項(xiàng)
1、公司企業(yè)法人的登記注冊事項(xiàng),有8項(xiàng)。
(1)公司名稱;
(2)公司住所;
(3)公司法定代表人;
(4)公司注冊資本;
①生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司和以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額是50萬元人民幣。
②商業(yè)零售為主的公司及科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額是10萬元人民幣。
③股份有限公司注冊資本最低限額為1000萬元人民幣。
(5)公司類型;
(6)公司經(jīng)營范圍;
(7)公司的經(jīng)營期限;
(8)公司股東(股份有限公司為發(fā)起人)的姓名或名稱。
有限責(zé)任公司的股東應(yīng)在2人至50人以下,但國有獨(dú)資公司的股東允許只有一個。
以募集方式設(shè)立的股份有限公司,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%.
2、非公司企業(yè)法人的登記注冊事項(xiàng)有11項(xiàng)。(了解)
(六)企業(yè)法人登記注冊的程序
1、企業(yè)法人設(shè)立登記的階段
(1)前置審批
(2)名稱預(yù)先核準(zhǔn)
(3)提出登記申請
(4)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記
2、工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的工作程序的階段
(1)受理
(2)審查
(3)核準(zhǔn)
(4)發(fā)照
(5)公告
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第四節(jié) 營業(yè)登記管理
(一)營業(yè)登記的概念
1、營業(yè)登記的概念:是指登記注冊管理機(jī)關(guān)對在市場上從事生產(chǎn)經(jīng)營活動,又不具有企業(yè)法人條件的市場經(jīng)營主體進(jìn)行審查核準(zhǔn),并頒發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》確認(rèn)其合法經(jīng)營權(quán)的登記行為。
2、營業(yè)登記與企業(yè)法人登記注冊的區(qū)別的主要表現(xiàn):
(1)營業(yè)登記的對象是不具備企業(yè)法人資格,而以自然人身份從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企業(yè)、單位和個人。
(2)營業(yè)登記審查的主要內(nèi)容是申請人從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的條件,因此在登記申請文件和登記事項(xiàng)方面比企業(yè)法人登記注冊簡便。
(3)營業(yè)登記的效力是確認(rèn)企業(yè)從事經(jīng)營的資格而不是企業(yè)法人資格。企業(yè)領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》后,可以刻制公章,開立銀行賬戶,從事經(jīng)營活動,但是不具備民法賦予法人的權(quán)利能力和行為能力,不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
3、營業(yè)登記的程序
需經(jīng)過申請、審查核準(zhǔn)和發(fā)照三個階段。
由營業(yè)單位的隸屬法人,按照法定程序和條件提出申請;
登記注冊機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和申請人的條件進(jìn)行審查;
審查合格后頒發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
《營業(yè)執(zhí)照》是營業(yè)單位從事生產(chǎn)經(jīng)營活動合法性的憑證,憑《營業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章、開立賬戶,在核準(zhǔn)登記的范圍內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。
(二)申請營業(yè)登記的條件和營業(yè)登記事項(xiàng)(了解)
(三)營業(yè)登記的法律效力與法律責(zé)任(了解)
1、營業(yè)登記同企業(yè)法人登記一樣,是依法進(jìn)行的,其行為是一種執(zhí)法行為,其行為直接產(chǎn)生法律效力。
2、營業(yè)登記的法律責(zé)任,包括行政法律責(zé)任、民事法律責(zé)任和刑事法律責(zé)任。
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