2019咨詢工程師《分析與評價》教材解讀：項目決策程序

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第一章項目決策與前期策劃

項目決策程序：

投資項目決策程序一般分為以下八大類：

㈠審批制項目決策程序

政府投資資金，包括預算內投資、各類專項建設基金、統(tǒng)借國外貸款等。

政府投資性資金的安排，根據(jù)資金來源、項目性質和調控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。

本節(jié)所稱的審批制項目，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項目。其他政府資金性投資項目，除參照執(zhí)行審批制項目決策程序外，還應按照國家相關規(guī)定編制項目資金申請報告，執(zhí)行相關審批程序。

根據(jù)《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》，政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務、公共基礎設施、農業(yè)農村、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進步、社會管理、國家安全等公共領域的項目，以非經營性項目為主，原則上不支持經營性項目。

政府投資項目實行審批制，包括審批項目建議書、項目可行性研究報告、初步設計。除情況特殊影響重大的項目需要審批開工報告外，一般不再審批開工報告，同時應嚴格政府投資項目的初步設計、概算審批工作。

實行審批制決策的項目，是指使用政府直接投資、資本金注入的建設項目。其策劃與決策的程序如下圖。

⒈編制項目建議書(初步可行性研究報告)

實行審批制的項目，必須依據(jù)國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調控總體要求，編制三年滾動政府投資計劃，明確計劃內的重大項目，并與中期財政規(guī)劃相銜接。建立覆蓋各地區(qū)各部門的政府投資項目庫，未入庫項目原則上不予安排政府投資。項目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托有資質的工程咨詢機構編制項目建議書(初步可行性研究報告)，對項目建設的必要性、功能定位和主要建設內容、擬建地點、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會效益和經濟效益等進行初步分析。

由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其項目建議書由具備相應資質的甲級工程咨詢機構編制。

⒉項目建議書的受理與審批

項目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權，報送項目審批部門審批。

申請安排中央預算內投資3000萬元及以上的項目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領域統(tǒng)籌的項目，由國家發(fā)展改革委審批或者由國家發(fā)展改革委委托中央有關部門審批，其中特別重大項目由國家發(fā)展改革委核報國務院批準;其余項目按照隸屬關系，由中央有關部門審批后抄送國家發(fā)展改革委。

項目審批部門對符合有關規(guī)定、確有必要建設的項目，批復項目建議書(一般稱項目立項)，并將批復文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門。如有必要，項目審批部門在受理項目建議書后委托入選的工程咨詢機構進行評估。

項目審批部門在批準項目建議書之后，應當按照有關規(guī)定進行公示。公示期間征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項目可行性研究報告的重要參考。

⒊編制項目可行性研究報告

項目建議書批準后，項目單位應當委托工程咨詢機構編制可行性研究報告，對項目在技術和經濟上的可行性以及社會效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會穩(wěn)定風險等進行全面分析論證，落實各項建設和運行保障條件，并按照有關規(guī)定取得相關行政許可或審查意見，向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)境影響評價、節(jié)能等審批手續(xù)?？尚行匝芯繄蟾娴木幹聘袷健热莺蜕疃葢斶_到規(guī)定要求。

由國家發(fā)展改革委負責審批的項目，其可行性研究報告應當由具備相應資質的甲級工程咨詢機構編制。

經國務院及有關部門批準的專項規(guī)劃、項目，以及建設內容單一、投資規(guī)模較小、內容和審批程序。區(qū)域規(guī)劃中已經明確的項目，部分改擴建技術方案簡單的項目，可以簡化相關文件

⒋項目可行性研究報告的受理與審批

項目可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照原申報程序和事權向原項目審批部門申報可行性研究報告，并應附以下文件：①城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書;②國土資源行政主管部門出具的用地預審意見;③環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件;④項目的節(jié)能評估報告書、節(jié)能評估報告表或者節(jié)能登記表(需附地方有關部門出具的節(jié)能審查意見);⑤根據(jù)有關規(guī)定應當提交的其他文件。

在項目審批部門受理項目可行性研究報告后，一般按規(guī)定時限委托相應資質的入選工程咨詢機構進行項目評估。承擔咨詢評估任務的工程咨詢機構不得承擔同一項目建議書和可行性研究報告的編制工作。特別重大的項目還應實行老師評議制度。

項目審批部門對符合有關規(guī)定、具備建設條件的項目，批準項目可行性研究報告，并將批復文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門。

對于項目單位缺乏相關專業(yè)技術人員和建設管理經驗的直接投資項目，項目審批部門應當在批復可行性研究報告時要求實行代理建設制度(簡稱“代建制”)，通過招標方式選擇具備工程管理資質的工程咨詢機構，作為項目管理單位負責組織項目的建設實施。

⒌轉入項目實施準備階段，組織初步設計

經批準的項目可行性研究報告是確定建設項目的依據(jù)。項目單位可依據(jù)批復文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源等部門申請辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托具有相應資質的設計單位組織初步設計。

對于政府以資本金注入方式投入的項目，要確定出資人代表。創(chuàng)新不同的資金類型和資金運用方式，確定相應的管理辦法，逐步實現(xiàn)政府投資項目的決策程序和資金管理的科學化、制度化和規(guī)范化。

為鼓勵政府和社會資本合作，各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財力狀況，通過特許經營、政府購買服務等方式，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領域采取單個項目、組合項目、連片開發(fā)等多種形式，擴大公共產品和服務供給。根據(jù)《國務院關于創(chuàng)新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》(國發(fā)[2014]60號)，明確要求推廣政府和社會資本合作(PPP)模式，加強政策引導，在公共服務、資源環(huán)境、生態(tài)保護、基礎設施領域，積極推廣PPP模式，規(guī)范選擇項目合作伙伴，引入社會資本，增強公共產品供給能力。為使PPP項目納入正常的基本建設程序，這類項目的決策一般仍應按照政府投資項目審批制項目策劃和決策要求進行立項、決策，然后按照PPP模式的內涵、功能作用、適用范圍和管理程序規(guī)定，按政府和社會資本合作(PPP)項目決策程序管理。