2016咨詢工程師《政策與規(guī)劃》章節(jié)知識(shí)我國(guó)投資體制改革3.5

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　　二、改革的總體要求

　　(一)深化投資體制改革的指導(dǎo)思想

　　按照完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，在國(guó)家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，規(guī)范政府投資行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，營(yíng)造有利于各類投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。

　　(二)改革的目標(biāo)

　　l按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán);

　　l合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度;

　　l進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目融資渠道，發(fā)展多種融資方式;

　　l培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng);

　　l健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段;

　　l加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程;

　　l加強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。

　　(三)新型投資體制的特征

　　市場(chǎng)引導(dǎo)投資，企業(yè)自主決策，銀行獨(dú)立審貸，融資方式多樣，中介服務(wù)規(guī)范，宏觀調(diào)控有效。

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　　三、企業(yè)投資管理體制改革

　　我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，企業(yè)應(yīng)是投資活動(dòng)的主體，為此必須轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)投資主體地位。國(guó)務(wù)院在決定中提出的改革措施是：

　　(一)改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)

　　1.對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。

　　l政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)

　　l其他項(xiàng)目無(wú)論規(guī)模大小，均改為備案制，

　　l對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　【06年真題】根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》，對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，要區(qū)別不同情況實(shí)行。

　　A.審核制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.審批制

　　D.備案制

　　E.代建制

　　答案：BD

　　(二)規(guī)范政府核準(zhǔn)制

　　《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》(以下簡(jiǎn)稱《目錄》)由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)人、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

　　(三)健全備案制

　　對(duì)于《目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制，除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實(shí)施辦法由省級(jí)人民政府自行制定。國(guó)務(wù)院投資主管部門要對(duì)備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。

　　(四)擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)的投資決策權(quán)

　　基本建立現(xiàn)代企業(yè)制度的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資建設(shè)《目錄》內(nèi)的項(xiàng)目：

　　l可按項(xiàng)目單獨(dú)申報(bào)核準(zhǔn);

　　可編制中長(zhǎng)期發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)后，規(guī)劃中屬于《目錄》內(nèi)的項(xiàng)目不再另行申報(bào)核準(zhǔn)，只須辦理備案手續(xù)。

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　　(五)鼓勵(lì)社會(huì)投資

　　l放寬社會(huì)資本的投資領(lǐng)域，允許社會(huì)資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁人的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。

　　l鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本以獨(dú)資、合資、合作、聯(lián)營(yíng)、項(xiàng)目融資等方式，參與經(jīng)營(yíng)性的公益事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。

　　l對(duì)于涉及國(guó)家壟斷資源開(kāi)發(fā)利用、需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項(xiàng)目，政府在確定建設(shè)規(guī)劃后，可向社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)選定項(xiàng)目業(yè)主。

　　l鼓勵(lì)和支持有條件的各種所有制企業(yè)進(jìn)行境外投資。

　　(六)進(jìn)一步拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目的融資渠道

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院投資主管部門和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選擇一些收益穩(wěn)定的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行試點(diǎn)，通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集建設(shè)資金。

　　l在嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，改革企業(yè)債券發(fā)行管理制度，擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，增加企業(yè)債券品種。

　　按照市場(chǎng)化原則改進(jìn)和完善銀行的固定資產(chǎn)貸款審批和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，運(yùn)用銀團(tuán)貸款、融資租賃、項(xiàng)目融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等多種業(yè)務(wù)方式，支持項(xiàng)目建設(shè)。

　　l允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)使用國(guó)外貸款。

　　制定相關(guān)法規(guī)，組織建立中小企業(yè)融資和信用擔(dān)保體系，鼓勵(lì)銀行和各類合格擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目融資的擔(dān)保方式進(jìn)行研究創(chuàng)新，采取多種形式增強(qiáng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)資本實(shí)力，推動(dòng)設(shè)立中小企業(yè)投資公司，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制。

　　l規(guī)范發(fā)展各類投資基金。

　　l鼓勵(lì)和促進(jìn)保險(xiǎn)資金間接投資基礎(chǔ)設(shè)施和重點(diǎn)建設(shè)工程項(xiàng)目。

　　(七)規(guī)范企業(yè)投資行為

　　l不得投資建設(shè)國(guó)家禁止發(fā)展的項(xiàng)目;

　　l國(guó)有和國(guó)有控股企業(yè)建立和完善國(guó)有資產(chǎn)出資人制度、投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制、科學(xué)民主的投資決策制度和重大投資責(zé)任追究制度。

　　l嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

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　　四、政府投資體制改革

　　(一)合理界定政府投資范圍

　　政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

　　l盡可能利用社會(huì)資金建設(shè)。

　　合理劃分中央政府與地方政府的投資事權(quán)。中央政府投資除本級(jí)政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。

　　(二)健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制

　　l進(jìn)一步完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策規(guī)則和程序，提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平;

　　l政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，咨詢?cè)u(píng)估要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并制定合理的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則;

　　l特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行老師評(píng)議制度;

　　l逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)和建議。

　　(三)規(guī)范政府投資資金管理

　　編制政府投資的中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃，統(tǒng)籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。

　　政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　(四)簡(jiǎn)化和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序，合理劃分審批權(quán)限

　　對(duì)于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作;

　　l采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

　　【06年真題】對(duì)于使用政府投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式投資的項(xiàng)目，須報(bào)政府投資管理部門審批的文件是。

　　A.項(xiàng)目建議書(shū)

　　B.可行性研究報(bào)告

　　C.開(kāi)工報(bào)告

　　D.資金申請(qǐng)報(bào)告

　　答案：D

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　　(五)加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理，改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式

　　l加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的中介服務(wù)管理，對(duì)咨詢?cè)u(píng)估、招標(biāo)代理等中介機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)管理，提高中介服務(wù)質(zhì)量。

　　對(duì)非經(jīng)營(yíng)性政府投資項(xiàng)目加快推行“代建制”，即通過(guò)招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交給使用單位。

　　l增強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立和完善政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

　　(六)引入市場(chǎng)機(jī)制，充分發(fā)揮政府投資的效益

　　各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營(yíng)、投資補(bǔ)助等多種方式，吸引社會(huì)資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。

　　l對(duì)于具有壟斷性的項(xiàng)目，試行特許經(jīng)營(yíng)，通過(guò)業(yè)主招標(biāo)制度，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)公眾利益。

　　已經(jīng)建成的政府投資項(xiàng)目，具備條件的經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)，以回收的資金滾動(dòng)投資于社會(huì)公益等各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　五、投資宏觀調(diào)控機(jī)制改革

　　(一)完善投資宏觀調(diào)控體系

　　(二)改進(jìn)投資宏觀調(diào)控方式

　　綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的和必要的行政手段，對(duì)全社會(huì)投資進(jìn)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。

　　(三)協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控手段

　　靈活運(yùn)用投資補(bǔ)助、貼息、價(jià)格、利率、稅收等多種手段，引導(dǎo)社會(huì)投資，優(yōu)化投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。

　　(四)加強(qiáng)和改進(jìn)投資信息、統(tǒng)計(jì)工作

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