2016年咨詢工程師《政策與規(guī)劃》講義第三章3節(jié)

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　　第三節(jié) 投資項(xiàng)目管理制度

　　在我國，投資政策不僅表現(xiàn)為投資宏觀調(diào)控的目標(biāo)及相關(guān)措施，而且反映在規(guī)范、調(diào)節(jié)投資行為和投資項(xiàng)目微觀經(jīng)濟(jì)活動的相關(guān)制度規(guī)定中。

　　一、投資項(xiàng)目資本金制度

　　(一)投資項(xiàng)目資本金制度的由來

　　投資項(xiàng)目試行資本金制度是投資體制改革的重要舉措，是建立投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。1996年8月國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度的通知》(以下簡稱“通知”)，決定從當(dāng)年起對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目試行資本金制度。

　　(二)投資項(xiàng)目資本金制度的適用范圍

　　(1)國有單位經(jīng)營性投資項(xiàng)目試行資本金制度。“通知”中明確指出，對各種經(jīng)營性投資項(xiàng)目，包括國有單位的基本建設(shè)、技術(shù)改造、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目和集體投資項(xiàng)目，試行資本金制度。投資項(xiàng)目必須先落實(shí)資本金，然后才能進(jìn)行建設(shè)。

　　(2)公益性投資項(xiàng)目不實(shí)行資本金制度。

　　(3)個體和私營企業(yè)的經(jīng)營性投資項(xiàng)目參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。

　　(三)投資項(xiàng)目資本金的涵義

　　投資項(xiàng)目資本金，是指在投資項(xiàng)目總投資中，由投資者認(rèn)繳的出資額，對投資項(xiàng)目來說是非債務(wù)性資金，項(xiàng)目法人不承擔(dān)這部分資金的任何利息和債務(wù); 投資者可按其出資的比例依法享有所有者權(quán)益，也可轉(zhuǎn)讓其出資，但不得以任何方式抽回。“通知”中規(guī)定，在投資項(xiàng)目的總投資中，除項(xiàng)目法人(依托現(xiàn)有企業(yè)的擴(kuò)建及技術(shù)改造項(xiàng)目，現(xiàn)有企業(yè)法人即為項(xiàng)目法人)從銀行或資金市場籌措的債務(wù)性資金外，還必須擁有一定比例的資本金。

　　作為計(jì)算資本金基數(shù)的總投資，是指投資項(xiàng)目的固定資產(chǎn)投資與鋪底流動資金之和，以經(jīng)批準(zhǔn)的動態(tài)投資概算為依據(jù)。

　　(四)投資項(xiàng)目資本金的出資方式

　　1.出資方式及相關(guān)規(guī)定

　　(1)投資項(xiàng)目資本金可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資。

　　(2)對作為資本金的實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)，必須經(jīng)過有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依照法律、法規(guī)評估作價。

　　(3)以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的比例不得超過投資項(xiàng)目資本金總額的20%，國家對采用高新技術(shù)成果有特別規(guī)定的除外。

　　2.以貨幣出資的資本金來源

　　投資者以貨幣方式認(rèn)繳的資本金，其資金來源有：

　　(1)各級人民政府的財(cái)政預(yù)算內(nèi)資金、國家批準(zhǔn)的各種專項(xiàng)建設(shè)基金、“撥改貸”和經(jīng)營性基本建設(shè)基金回收的本息、土地批租收入、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、地方人民政府按國家有關(guān)規(guī)定收取的各種規(guī)費(fèi)及其他預(yù)算外資金。

　　(2)國家授權(quán)的投資機(jī)構(gòu)及企業(yè)法人的所有者權(quán)益(包括資本金、資本公積金、盈余公積金和未分配利潤、股票上市收益資金等)、企業(yè)折舊資金以及投資者按照國家規(guī)定從資金市場上籌措的資金。

　　(3)社會個人合法所有的資金。

　　(4)國家規(guī)定的其他可以用作投資項(xiàng)目資本金的資金。

　　(五)投資項(xiàng)目資本金的比例規(guī)定

　　投資項(xiàng)目資本金占總投資的比例，根據(jù)不同行業(yè)和項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益等因素確定，具體規(guī)定如下：

　　交通運(yùn)輸、煤炭項(xiàng)目，資本金比例為35%及以上;

　　郵電、化肥項(xiàng)目，資本金比例為25%及以上;

　　電力、機(jī)電、化工、石油加工、輕工、紡織、商貿(mào)及其他行業(yè)的項(xiàng)目，資本金比例為20%及以上。

　　在實(shí)際執(zhí)行中，投資項(xiàng)目資本金的具體比例，由項(xiàng)目審批單位根據(jù)投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益以及銀行貸款意愿和評估意見等情況，在審批可行性研究報(bào)告時核定。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，對個別情況特殊的國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，可以適當(dāng)降低資本金比例。對某些投資回報(bào)率穩(wěn)定、收益可靠的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目，以及經(jīng)濟(jì)效益好的競爭性投資項(xiàng)目，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，可以試行通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券或組建股份制公司發(fā)行股票方式籌措資本金。為扶持不發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國家主要通過在投資項(xiàng)目資本金中適當(dāng)增加國家投資的比重，在信貸資金中適當(dāng)增加政策性貸款比重以及適當(dāng)延長政策性貸款的還款期等措施增強(qiáng)其投融資能力。

　　2009年國務(wù)院發(fā)出通知，決定對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金比例進(jìn)行調(diào)整：

　　鋼鐵、電解鋁項(xiàng)目，最低資本金比例為40%。

　　水泥項(xiàng)目，最低資本金比例為35%。

　　煤炭、電石、鐵合金、燒堿、焦炭、黃磷、玉米深加工、機(jī)場、港口、沿海及內(nèi)河航運(yùn)項(xiàng)目，最低資本金比例為30%。

　　交通、化肥(鉀肥除外)項(xiàng)目，最低資本金比例為25%。

　　保障性住房和普通商品住房項(xiàng)目的最低資本金比例為20%，其他房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的最低資本金比例為30%。

　　其他項(xiàng)目的最低資本金比例為20%。

　　國務(wù)院通知同時規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，對個別情況特殊的國家重大建設(shè)項(xiàng)目，可以適當(dāng)降低最低資本金比例要求。屬于國家支持的中小企業(yè)自主創(chuàng)新、高新技術(shù)投資項(xiàng)目，最低資本金比例可以適當(dāng)降低。外商投資項(xiàng)目按現(xiàn)行有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。

　　(六)投資項(xiàng)目資本金的管理

　　(1)認(rèn)繳方式。投資項(xiàng)目的資本金一次認(rèn)繳，并根據(jù)批準(zhǔn)的建設(shè)進(jìn)度按比例逐年到位。

　　(2)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告應(yīng)包括與資本金有關(guān)的內(nèi)容。試行資本金制度的投資項(xiàng)目，在可行性研究報(bào)告中要就資本金籌措情況作出詳細(xì)說明，包括出資方、出資方式、資本金來源及數(shù)額、資本金認(rèn)繳進(jìn)度等有關(guān)內(nèi)容。上報(bào)可行性研究報(bào)告時須附有各出資方承諾出資的文件，以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)作價出資的，還須附有資產(chǎn)評估證明等有關(guān)材料。

　　(3)投資項(xiàng)目概算變動，項(xiàng)目資本金應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。對投資項(xiàng)目概算要實(shí)行靜態(tài)控制、動態(tài)管理。凡實(shí)際動態(tài)概算超過原批準(zhǔn)動態(tài)概算的，投資項(xiàng)目資本金應(yīng)按規(guī)定的比例，以經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整后的概算為基數(shù)，相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，并按照國家有關(guān)規(guī)定，確定各出資方應(yīng)增加的資本金。

　　(4)項(xiàng)目資本金的存放與使用。主要使用商業(yè)銀行貸款的投資項(xiàng)目，投資者應(yīng)將資本金按分年應(yīng)到位數(shù)量存入其主要貸款銀行;主要使用國家開發(fā)銀行貸款的投資項(xiàng)目，應(yīng)將資本金存入國家開發(fā)銀行指定的銀行。投資項(xiàng)目資本金只能用于項(xiàng)目建設(shè)，不得挪作他用，更不得抽回。有關(guān)銀行承諾貸款后，要根據(jù)投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資本金到位情況分年發(fā)放貸款。

　　(5)對資本金未能按規(guī)定進(jìn)度和數(shù)額到位的投資項(xiàng)目，投資管理部門不發(fā)給投資許可證，金融部門不予貸款。對將已存入銀行的資本金挪作他用的，在投資者未按規(guī)定予以糾正之前，銀行要停止對該項(xiàng)目撥付貸款。

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　　二、項(xiàng)目法人責(zé)任制

　　(一)制定和實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的目的

　　為了建立投資責(zé)任約束機(jī)制，規(guī)范項(xiàng)目法人的行為，明確其責(zé)、權(quán)、利，提高投資效益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)，原國家計(jì)委于1996年制定并頒布了《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)。

　　(二)項(xiàng)目法人責(zé)任制的適用范圍

　　《暫行規(guī)定》明確指出：國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項(xiàng)目在建設(shè)階段必須組建項(xiàng)目法人。凡應(yīng)實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制而沒有實(shí)行的建設(shè)項(xiàng)目，投資主管部門不予批準(zhǔn)開工，也不予安排年度投資計(jì)劃。

　　(三)項(xiàng)目法人的設(shè)立

　　1.項(xiàng)目法人的設(shè)立形式

　　項(xiàng)目法人可按《公司法》的規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司(包括國有獨(dú)資公司)和股份有限公司。

　　2.項(xiàng)目法人的職責(zé)

　　由項(xiàng)目法人對項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實(shí)行全過程負(fù)責(zé)。

　　3.項(xiàng)目法人設(shè)立的時間要求

　　新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作。項(xiàng)目法人籌備組應(yīng)主要由項(xiàng)目的投資方派代表組成。有關(guān)單位在申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時，須同時提出項(xiàng)目法人的組建方案。否則，其項(xiàng)目可行性研究報(bào)告不予審批。

　　項(xiàng)目可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，正式成立項(xiàng)目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資本金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。

　　(四)項(xiàng)目法人的組建

　　項(xiàng)目法人組織要精干。建設(shè)管理工作要充分發(fā)揮咨詢、監(jiān)理、會計(jì)師和律師事務(wù)所等各類社會中介組織的作用。

　　由原有企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)的基建大中型項(xiàng)目，需新設(shè)立子公司的，要重新設(shè)立項(xiàng)目法人，并按上述規(guī)定的程序辦理。只設(shè)分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項(xiàng)目法人。對這類項(xiàng)目，原企業(yè)法人應(yīng)向分公司或分廠派遣專職管理人員，并實(shí)行專項(xiàng)考核。

　　項(xiàng)目法人以國有獨(dú)資公司形式存在的，要設(shè)立董事會。董事會由投資方負(fù)責(zé)組建。項(xiàng)目法人是國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司的，則要設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行組建。

　　三、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度

　　(一)招標(biāo)投標(biāo)制度的概念和意義

　　工程招標(biāo)投標(biāo)是指項(xiàng)目業(yè)主與承包商依法按規(guī)范的程序?qū)崿F(xiàn)工程項(xiàng)目交易的行為和過程，包括招標(biāo)發(fā)包與投標(biāo)承包兩個方面。招標(biāo)發(fā)包是指項(xiàng)目業(yè)主(又稱甲方)作為發(fā)包單位，將擬建項(xiàng)目的內(nèi)容、要求和所需費(fèi)用編制成招標(biāo)文件，告示有承包意愿和具有投標(biāo)資格的承包商(又稱乙方)對承包該項(xiàng)目所采用的實(shí)施方案和要求的價格進(jìn)行投標(biāo)，從中擇優(yōu)選擇承包商并與之簽訂合同。投標(biāo)承包是指經(jīng)資格審查合格的承包商，按業(yè)主要求在限定的時間內(nèi)提出標(biāo)書和報(bào)價進(jìn)行投標(biāo)，通過市場競爭獲取工程建設(shè)任務(wù)。由于招標(biāo)投標(biāo)的競爭性、公開性和公平性特點(diǎn)，對節(jié)約資金和提高采購質(zhì)量具有顯著作用，因而成為市場經(jīng)濟(jì)國家在大宗交易特別是政府及公共領(lǐng)域廣泛推行的一種采購制度。

　　(二)我國招標(biāo)投標(biāo)制度的相關(guān)法律法規(guī)

　　1.基本法律

　　1999年8月30日，第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議通過了我國第一部《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(以下簡稱《招標(biāo)投標(biāo)法》)，該法于2000年1月1日起正式施行?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系中的一部重要法律。它的頒布實(shí)施，標(biāo)志著我國投資建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)投標(biāo)制度的確立，是我國投融資體制改革和公共采購發(fā)展史上的一個重要里程碑。

　　2.相關(guān)法規(guī)

　　在《招標(biāo)投標(biāo)法》頒布實(shí)施后，有關(guān)部門相繼發(fā)布了《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》、《關(guān)于國務(wù)院有關(guān)部門實(shí)施招標(biāo)投標(biāo)活動行政監(jiān)督的職責(zé)分工的意見》、《招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目自行招標(biāo)試行辦法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告增加招標(biāo)內(nèi)容和核準(zhǔn)招標(biāo)事項(xiàng)暫行規(guī)定》、《評標(biāo)委員會和評標(biāo)辦法暫行規(guī)定》、《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定辦法》、《(標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件)和(標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件)試行規(guī)定》等重要規(guī)定，進(jìn)一步完善了招標(biāo)

　　投標(biāo)制度。

　　(三)建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度的適用范圍

　　1.適用的工程項(xiàng)目及業(yè)務(wù)范圍

　　按照《招標(biāo)投標(biāo)法》，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

　　(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;

　　(2)全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目;

　　(3)使用國際組織或者國外政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

　　2.適用的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

　　按照《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，凡在規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

　　(1)施工單項(xiàng)合同在200萬元人民幣以上的;

　　(2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項(xiàng)合同估算價在100萬元人民幣以上的;

　　(3)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項(xiàng)合同估算價在50萬元人民幣以上的;

　　(4)單項(xiàng)合同估算價低于上述三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

　　(四)招標(biāo)方式

　　按照《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。

　　1.公開招標(biāo)

　　公開招標(biāo)是指招標(biāo)人以公告方式邀請不特定的法人或組織投標(biāo)。

　　招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)通過國家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒體發(fā)布。

　　招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。

　　2.邀請招標(biāo)

　　邀請招標(biāo)是指以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蚱渌M織投標(biāo)。

　　國務(wù)院發(fā)展改革部門確定的國家重點(diǎn)項(xiàng)目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點(diǎn)項(xiàng)目不適宜公開招標(biāo)的，經(jīng)國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，可以進(jìn)行邀請招標(biāo)。

　　招標(biāo)人采用邀請招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。

　　邀請招標(biāo)的招標(biāo)公告同樣應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址，招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。

　　(五)公開招標(biāo)的一般程序

　　(1)招標(biāo)：指采購方根據(jù)已經(jīng)確定的采購需求，提出招標(biāo)采購項(xiàng)目的條件，向潛在的供應(yīng)商或承包商發(fā)出投標(biāo)邀請的行為。在這一階段的工作主要有：確定采購機(jī)構(gòu)和采購需求，編制招標(biāo)文件，確定標(biāo)底，發(fā)布采購公告或發(fā)出投標(biāo)邀請，進(jìn)行投標(biāo)資格預(yù)審，通知投標(biāo)商參加投標(biāo)并向其出售標(biāo)書，組織召開標(biāo)前會議等。

　　(2)投標(biāo)：指投標(biāo)人接到招標(biāo)通知后，根據(jù)招標(biāo)通知的要求填寫招標(biāo)文件，并將其送交采購機(jī)構(gòu)的行為。在這一階段的工作主要有：申請投標(biāo)資格，購買標(biāo)書，考察現(xiàn)場，辦理投標(biāo)保函，算標(biāo)，編制和投送標(biāo)書等。

　　(3)開標(biāo)：指采購機(jī)構(gòu)在預(yù)先規(guī)定的時間和地點(diǎn)將投標(biāo)人的投標(biāo)文件正式啟封揭曉的行為。開標(biāo)由采購機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行，但需邀請投標(biāo)商代表參加。在這一階段，采購官員要按照有關(guān)要求，逐一揭開每份標(biāo)書的封套，開標(biāo)結(jié)束后，還應(yīng)由開標(biāo)組織者編寫一份開標(biāo)會紀(jì)要。

　　(4)評標(biāo)：指采購機(jī)構(gòu)根據(jù)招標(biāo)文件的要求，對所有的標(biāo)書進(jìn)行審查和評比的行為。評標(biāo)是采購方的單獨(dú)行為，由采購機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。在這一階段的工作主要有：審查標(biāo)書是否符合招標(biāo)文件的要求和有關(guān)規(guī)定，組織人員對所有的標(biāo)書按照一定方法進(jìn)行比較和評審，就初評階段被選出的幾份標(biāo)書中存在的某種問題要求投標(biāo)人加以澄清，最終評定并寫出評標(biāo)報(bào)告等。

　　(5)決標(biāo)：指采購機(jī)構(gòu)決定中標(biāo)人的行為。決標(biāo)是采購機(jī)構(gòu)的單獨(dú)行為，但需由使用機(jī)構(gòu)或其他人一起進(jìn)行裁決。在這一階段的工作主要有：決定中標(biāo)人，通知中標(biāo)人其投標(biāo)已經(jīng)被接受，向中標(biāo)人發(fā)出授標(biāo)意向書，通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)，并向他們退還投標(biāo)保函等。

　　(6)授予合同：習(xí)慣上也稱簽訂合同，是由招標(biāo)人將合同授予中標(biāo)人并由雙方簽署的行為。在這一階段，通常雙方對標(biāo)書中的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，并依據(jù)標(biāo)書簽訂正式合同。為保證合同履行，簽訂合同后，中標(biāo)的供應(yīng)商或承包商還應(yīng)向采購人或業(yè)主提交一定形式的履約擔(dān)保書或擔(dān)保金。

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　　四、建設(shè)工程監(jiān)理制度

　　(一)建設(shè)工程監(jiān)理制度的實(shí)施及其意義

　　我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度從1988年開始試點(diǎn)，五年后逐步推開，并于1997年由《中華人民共和國建筑法》以法律的形式做出規(guī)定，標(biāo)志著工程監(jiān)理制度在全國范圍內(nèi)進(jìn)入全面推行階段。根據(jù)《中華人民共和國建筑法》，國家推行建筑工程監(jiān)理制度，國務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。建設(shè)工程監(jiān)理制度的推行，對于保證建設(shè)工程質(zhì)量，提高建設(shè)工程管理水平，都具有重要的作用。

　　(二)與建設(shè)工程監(jiān)理制度相關(guān)的法律、法規(guī)

　　目前，規(guī)范中華人民共和國境內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)有：《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第279號)、《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(建設(shè)部令第86號)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB 50319—2000)。

　　(三)工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)

　　根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)如下：

　　(1)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　(2)工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。

　　(3)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

　　(4)工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場。

　　未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

　　(5)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。

　　(四)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

　　1.《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理

　　(1)國家重點(diǎn)建設(shè)工程;

　　(2)大中型公用事業(yè)工程;

　　(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;

　　(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程;

　　(5)國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

　　2.《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》規(guī)定的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

　　(1)國家重點(diǎn)建設(shè)工程，是指依據(jù)《國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。

　　(2)大中型公用事業(yè)工程，是指項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的下列工程項(xiàng)目：

　　①供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目;②科技、教育、文化等項(xiàng)目;③體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目;④衛(wèi)生、社會福利等項(xiàng)目;⑤其他公用事業(yè)項(xiàng)目。

　　(3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程，建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理;5萬平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。

　　為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。

　　(4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程范圍包括：①使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目;②使用國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目;③使用國際組織或者國外政府援助資金的項(xiàng)目。

　　(5)國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程包括：①項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項(xiàng)目;鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目;郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目;防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目;道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目;其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。②學(xué)校、影劇院、體育場館項(xiàng)目。

　　國務(wù)院建設(shè)行政主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門后，可以對本規(guī)定確定的必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　五、建設(shè)工程合同制度

　　(一)合同法的地位、作用和基本原則

　　合同法是調(diào)整平等市場主體的交易關(guān)系，即動態(tài)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的法律。在我國制定并實(shí)施合同法，對于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，進(jìn)而促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)一步完善，具有十分重要的意義。

　　合同法是民商法的重要組成部分，是規(guī)范市場交易的基本法律，它涉及生產(chǎn)、生活領(lǐng)域的方方面面，與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和人們的生活密切相關(guān)。合同法是最具代表性的私法制度之一，也是現(xiàn)代社會之契約規(guī)則的主體部分，它在社會經(jīng)濟(jì)尤其商事交易中發(fā)揮著重要而基礎(chǔ)的作用。合同法的基本原則包括平等原則、自愿原則、誠實(shí)信用原則、合法原則和鼓勵交易原則。

　　(二)實(shí)行建設(shè)工程合同制度的法律依據(jù)

　　建設(shè)工程實(shí)行工程合同制度的法律依據(jù)是1999年10月1日起正式施行的《中華人民共和國合同法》，其中第十六章為“建設(shè)工程合同”。

　　(三)建設(shè)工程合同的特征及構(gòu)成

　　1.建設(shè)工程合同的特征

　　建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

　　2.建設(shè)工程合同的構(gòu)成

　　建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同、監(jiān)理合同、專業(yè)分包及勞務(wù)分包合同等。

　　(四)建設(shè)工程合同的訂立

　　根據(jù)《合同法》的有關(guān)規(guī)定，發(fā)包方可以與總承包方訂立建設(shè)工程合同，也可以分別與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位訂立勘察、設(shè)計(jì)、施工承包合同。發(fā)包方不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包方完成的建設(shè)工程肢解成若干部分再分給幾個承包單位。

　　總承包方或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包單位經(jīng)發(fā)包方同意，可以將自己承包的部分工作交由第三方完成。第三方就其完成的工作成果與總承包方或者勘察、設(shè)計(jì)、施工承包單位向發(fā)包方承擔(dān)連帶責(zé)任。承包方不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三方或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三方。禁止承包方將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包方自行完成。

　　國家重大建設(shè)工程合同，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定的程序和國家批準(zhǔn)的投資計(jì)劃、可行性研究報(bào)告等文件訂立。

　　建設(shè)工程合同的招標(biāo)投標(biāo)活動，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律的規(guī)定公開、公平、公正的進(jìn)行。

　　(五)建設(shè)工程合同的內(nèi)容

　　1.勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容

　　勘察、設(shè)計(jì)合同的內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件(包括概預(yù)算)的期限、質(zhì)量要求、費(fèi)用以及其他協(xié)作條件等條款。

　　2.施工合同的內(nèi)容

　　施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質(zhì)量、合同價款、技術(shù)資料交付時間、材料設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。

　　3.監(jiān)理合同的內(nèi)容

　　監(jiān)理合同的內(nèi)容包括建設(shè)單位與監(jiān)理單位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，監(jiān)理費(fèi)的計(jì)取和支付方法，爭議的解決方式等條款。

　　六、其他管理制度

　　在我國現(xiàn)行體制下，除了投資行政主管部門的綜合性管理之外，還有國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督和安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，分別履行各自職責(zé)，依法對投資建設(shè)活動實(shí)行專業(yè)性監(jiān)督和管理。

　　(一)國土資源管理

　　1.嚴(yán)格建設(shè)用地管理

　　根據(jù)《土地管理法》國家編制土地利用總體規(guī)劃，規(guī)定土地用途。嚴(yán)格限制農(nóng)用地轉(zhuǎn)為建設(shè)用地，控制建設(shè)用地總量。任何單位和個人進(jìn)行建設(shè)，需要使用土地的，必須依法申請使用國有土地。建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時，土地行政主管部門可以根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)，對建設(shè)用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查。經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需要使用國有建設(shè)用地的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關(guān)文件，向有批準(zhǔn)權(quán)的政府土地行政主管部門提出建設(shè)用地申請，經(jīng)土地行政主管部門審查，報(bào)本級人民政府批準(zhǔn)。建設(shè)單位使用國有土地，一般應(yīng)當(dāng)以出讓等有償使用方式取得;以出讓等有償使用方式取得國有土地使用權(quán)的建設(shè)單位，按照國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和辦法，繳納土地使用權(quán)出讓金等土地有償使用費(fèi)和其他費(fèi)用后，方可使用土地。

　　2.加強(qiáng)礦產(chǎn)資源的勘查、開發(fā)利用和保護(hù)工作

　　根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》，礦產(chǎn)資源屬于國家所有，由國務(wù)院行使國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)，不因其所依附的土地的所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變。國家保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞礦產(chǎn)資源?？辈椤㈤_采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請、經(jīng)批準(zhǔn)取得探礦權(quán)、采礦權(quán)，并辦理登記。從事礦產(chǎn)資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質(zhì)條件。國家實(shí)行探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得的制度，開采礦產(chǎn)資源，必須按照國家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)。

　　(二)環(huán)境保護(hù)管理

　　為了實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，預(yù)防因規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后對環(huán)境造成不良影響，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，國家實(shí)行環(huán)境影響評價制度。環(huán)境影響評價必須客觀、公開、公正，綜合考慮規(guī)劃或者建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后對各種環(huán)境因素及其所構(gòu)成的生態(tài)系統(tǒng)可能造成的影響，為決策提供科學(xué)依據(jù)。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定組織編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表或者填報(bào)環(huán)境影響登記表。環(huán)境影響評價文件中的環(huán)境影響報(bào)告書或者環(huán)境影響報(bào)告表，應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)環(huán)境影響評價資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評價文件，由建設(shè)單位按照國務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評價文件未經(jīng)法律規(guī)定的審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，該項(xiàng)目審批部門不得批準(zhǔn)其建設(shè)，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。

　　(三)城鄉(xiāng)規(guī)劃管理

　　按照國家規(guī)定需要有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的，建設(shè)單位在報(bào)送有關(guān)部門批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請核發(fā)選址意見書。在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級以上地方人民政府土地主管部門申請用地，經(jīng)縣級以上人民政府審批后，由土地主管部門劃撥土地。以出讓方式取得國有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，在簽訂國有土地使用權(quán)出讓合同后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件和國有土地使用權(quán)出讓合同，向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

　　(四)工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督

　　為了加強(qiáng)對建設(shè)工程質(zhì)量的管理，保證建設(shè)工程質(zhì)量，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，國務(wù)院制定《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，明確規(guī)定了工程項(xiàng)目建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位。建設(shè)單位不得明示或者暗示設(shè)計(jì)單位或者施工單位違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低建設(shè)工程質(zhì)量。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

　　(五)工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)管理

　　為了加強(qiáng)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，保障人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全，國務(wù)院制定《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，規(guī)定要求建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設(shè)工程安全生產(chǎn)，依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。建設(shè)單位不得對勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。建設(shè)單位在申請領(lǐng)取施工許可證時，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。依法批準(zhǔn)開工報(bào)告的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)，將保證安全施工的措施報(bào)送建設(shè)工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門備案。國務(wù)院負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，對全國建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理。

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