什么是證券從業(yè)從業(yè)資格考試？

　　課程推薦：簽約保過 無限次重學    VIP全科保過 送官方輔導教材

　　1、考試發(fā)展背景

　　證券從業(yè)人員資格考試制度是適應證券市場健康發(fā)展的需要應運而生的。

　　1995年，國務院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，

　　2002年，中國證監(jiān)會賦予中國證券業(yè)協(xié)會組織證券從業(yè)人員資格考試的資格管理職能，并頒布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業(yè)人員后續(xù)教育和培訓等一整套的工作體系。

　　2003年6月發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》，自2003年7月1日起實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。

　　證券從業(yè)人員資格考試，為證券市場輸送了三十余萬名合格從業(yè)人員。對于提高證券從業(yè)人員素質，規(guī)范證券機構的執(zhí)業(yè)行為，推動證券市場的健康發(fā)展，起到了積極的作用。

　　目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》、《證券經紀人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》構成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。

　　2、考試的重要性

　　證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。

　　因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

　　證券從業(yè)資格考試時間由證券協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考和預約式考試結合、閉卷方式對學員進行考核。

　　3、從業(yè)人員管理制度

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券 業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，是進入證券行業(yè)的必備證書，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及 中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書，方能從事相應的證券活動。

　　概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管 理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包 括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢 業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關機構不 得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申 請。

　　4、適合人群

　　概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

　　1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　3)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員;

　　4)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。

　　相關機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;

　　證券經營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;證券經營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;

　　證券經營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內設各業(yè) 務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書 中的一種;

　　各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

　　中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

　　5、成績及證書

　　證券從業(yè)資格考試證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內長期有效。

　　通過《證券市場基礎知識》科目以及任意一門專業(yè)科目考試，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱辦法)規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

證券成績合格證樣張

　　2015報名時間：解讀

　　2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)習題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標準模擬題匯總

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!