2009年證券從業(yè)資格考試大綱---證券交易
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目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類、方式;交易程序、機制;證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點，證券經(jīng)紀業(yè)務的委托買賣、競價成交、業(yè)務管理與監(jiān)管等業(yè)務規(guī)則;證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程與特點。掌握清算與交收的基本原則和主要交易品種的清算與交收的基本規(guī)則。
第一章 證券交易概述
掌握證券交易的概念、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券交易的方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
掌握證券交易程序;熟悉證券交易機制的目標;熟悉證券交易機制的種類。
掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀律處分;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。
第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點;掌握證券經(jīng)紀關(guān)系的確立過程;熟悉《證券交易委托代理協(xié)議書》的主要內(nèi)容;掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求;掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容;熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。
掌握委托指令的內(nèi)容;熟悉證券委托的形式;掌握委托受理的手續(xù)和過程;掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式;熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉競價的結(jié)果。熟悉證券買賣中交易費用的種類;掌握各類交易費用的含義和收費標準。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
熟悉經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制主要內(nèi)容和要求;熟悉經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范;熟悉投資者教育的重點內(nèi)容;熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為。
熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施;熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。
第三章 經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)實務
掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢的手續(xù)。掌握證券登記的含義和類型;熟悉證券托管和證券存管的概念;了解我國目前證券托管制度的內(nèi)容。
掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、類型;掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。
掌握分紅派息的操作流程;掌握配股繳款的操作流程;熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。
熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關(guān)規(guī)定;熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關(guān)規(guī)定;熟悉權(quán)證業(yè)務的有關(guān)規(guī)定;熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務范圍;熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的資格條件;掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則;熟悉非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的一般內(nèi)容。
熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義;熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍;掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。
第四章 特別交易事項及其監(jiān)管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關(guān)規(guī)定;熟悉回轉(zhuǎn)交易制度;熟悉股票交易特別處理的規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則;掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
第五章 證券自營業(yè)務
掌握證券自營業(yè)務的含義、特點;掌握證券自營業(yè)務管理的基本內(nèi)容;熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。
第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務
掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。
熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的基本事項;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的基本要求。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。
熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司與客戶的權(quán)利與義務。
熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險及控制措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)法規(guī)的法律責任。
第七章 融資融券業(yè)務
掌握融資融券業(yè)務的含義，熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。
掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理和融資融券業(yè)務信息披露與報告。
熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。
第八章 債券回購交易
掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。
熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制措施。
第九章 證券交易的結(jié)算
掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則。
掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。
掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收;熟悉合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。
掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
熟悉我國交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。
熟悉我國權(quán)證的清算與交收。
熟悉融資融券業(yè)務的清算與交收。
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