09年證券投資分析答疑精選(2)

　　問(wèn)題內(nèi)容

　　在第六章第四節(jié)中持續(xù)督導(dǎo)的第五小節(jié)里 出現(xiàn)下列三種情形就把相關(guān)保薦代表人從名單中除去?這除去是什么意思?是不是不能再做保薦代表人了啊 還是通過(guò)其他途徑可以再做?在這一板塊下第三點(diǎn)和第四電都是一樣的的啊為什么分為七點(diǎn)和八點(diǎn)，都是三個(gè)月不受理和六個(gè)月不受理??

　　老師回復(fù)

　　除去就是不再是保薦代表人了。至于為什么分為兩點(diǎn)來(lái)寫，教材就是這樣的，可能是出于這些具體情形的性質(zhì)可分為兩大類，一多涉及關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)交易等，另一多涉及披露情況。

　　問(wèn)題內(nèi)容關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件??

　　可轉(zhuǎn)換公司債券的期限是多少?書(shū)上寫的是最短1年最長(zhǎng)6年,老師講的是最短三年最長(zhǎng)6年，我查閱資料，也是最短1年最長(zhǎng)6年(經(jīng)濟(jì)法書(shū))?？赊D(zhuǎn)換公司債券的上市條件第一條：可轉(zhuǎn)換公司債券的期限是1年以上，這個(gè)一年以上是指的是該債券已發(fā)行一年還是指的是該債券的期限是一年以上.如剛剛發(fā)行3個(gè)月的債券，期限是2年這樣的債券可以上市嗎??(我個(gè)人理解為是債券發(fā)行的時(shí)間是一年以上無(wú)論它發(fā)行期限是多少，因?yàn)樗陌l(fā)行期限本來(lái)就有管理辦法限制)

　　老師回復(fù)你好?？赊D(zhuǎn)債發(fā)行時(shí)要求“存續(xù)”期限最短3年，最長(zhǎng)6年?？赊D(zhuǎn)債上市條件之一是要求其“剩余”期限最短1年

　　問(wèn)題內(nèi)容第一章第一節(jié)說(shuō)證券投資是直接投資的重要形式?證券投資不是直接投資啊 直接投資不是實(shí)業(yè)投資嗎?

　　老師回復(fù)直接投資是指投資者將貨幣資金直接投入投資項(xiàng)目，形成實(shí)物資產(chǎn)或者購(gòu)買現(xiàn)有企業(yè)的投資，通過(guò)直接投資，投資者便可以擁有全部或一定數(shù)量的企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)的所有權(quán)，直接進(jìn)行或參與投資的經(jīng)驗(yàn)管理。直接投資包括對(duì)現(xiàn)金、廠房、機(jī)械設(shè)備、交通工具、通訊、土地或土地使用權(quán)等各種有形資產(chǎn)的投資和對(duì)專利、商標(biāo)、咨詢服務(wù)等無(wú)形資產(chǎn)的投資。其主要形式有：(1)投資者開(kāi)辦獨(dú)資企業(yè)，直接開(kāi)店等，并獨(dú)自經(jīng)營(yíng);(2)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合作開(kāi)辦合資企業(yè)或合作企業(yè)，從而取得各種直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)的權(quán)利，并派人員進(jìn)行管理或參與管理;(3)投資者參加資本，不參與經(jīng)營(yíng)，必要時(shí)可派人員任顧問(wèn)或指導(dǎo);(4)投資者在股票市場(chǎng)上買入現(xiàn)有企業(yè)一定數(shù)量的股票，通過(guò)股權(quán)獲得全部或相當(dāng)部分的經(jīng)營(yíng)權(quán)，從而達(dá)到收買該企業(yè)的目的。

　　間接投資是指投資者以其資本購(gòu)買公司債券、金融債券或公司股票等，各種有價(jià)證券，以預(yù)期獲取一定收益的投資，由于其投資形式主要是購(gòu)買各種各樣的有價(jià)證券，因此也被稱為證券投資。與直接投資相比，間接投資的投資者除股票投資外，一般只享有定期獲得一定收益的權(quán)利，而無(wú)權(quán)干預(yù)被投資對(duì)象對(duì)這部分投資的具體運(yùn)用及其經(jīng)營(yíng)管理決策;間接投資的資本運(yùn)用比較靈活，可以隨時(shí)調(diào)用或轉(zhuǎn)賣，更換其他資產(chǎn)，謀求更大的收益;可以減少因政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化而承擔(dān)的投資損失的風(fēng)險(xiǎn);也可以作為中央銀行為平衡銀根松緊而采取公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)時(shí)收買或拋售的籌碼

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