2023年11月香港證券從業(yè)資格考試公告

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布《2023年11月香港證券及期貨從業(yè)員資格考試的公告》，介紹了2023年11月香港資格考試的考試時(shí)間及地點(diǎn)、報(bào)名日期及費(fèi)用、報(bào)考資格、考試形式及合格線等相關(guān)信息，希望相關(guān)考生認(rèn)真閱讀。

以上通知正文如下：

根據(jù)中央人民政府與香港特別行政區(qū)政府簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(下稱CEPA),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(下稱香港證監(jiān)會(huì))確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成登記的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)(下稱考試主辦方)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(下稱香港資格考試)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》及卷十七《公司收購(gòu)和股份回購(gòu)規(guī)例》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無(wú)須通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

(一)報(bào)名交費(fèi)、退費(fèi)時(shí)間：

考生提交的信息要求完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。

(二)考試費(fèi)用:

卷一：人民幣1100元/卷

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六、卷十七：人民幣1300元/卷。

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并登記為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即：

1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員;或

2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年，即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照：或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六/卷十七,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六、十六和十七)沒(méi)有通過(guò)考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、三、五、六、十六及十七的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請(qǐng)為保薦人(代表)/從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》的相關(guān)業(yè)務(wù)或提供意見(jiàn)人士，除須通過(guò)相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情或豁免考試的規(guī)定可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sfc.hk)。

五、考試成績(jī)查詢

考生可于考試后約25個(gè)工作日通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績(jī)。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生，須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序，請(qǐng)參考《考試手冊(cè)》(附件2)8.1。

六、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前登記情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

資格考試卷十七：成為擬從事《公司收購(gòu)、合并及股份回購(gòu)守則》相關(guān)事宜及就該等事宜提供意見(jiàn)的第6類(就機(jī) 構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌人士的資格準(zhǔn)則下的考試。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)瀏覽香港證券及投資學(xué)會(huì)網(wǎng)頁(yè)。

有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢電話:(852) 22311222(選擇語(yǔ)言后按1)

電子郵箱: licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢電話: 0531-66680773

電子郵箱: kaoshi@sac.net.cn

七、考試教材

考試綱要詳見(jiàn)附件1。

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

* 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(行業(yè)資格欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)?？忌赏ㄟ^(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

地址:香港鲗魚(yú)涌英皇道979號(hào)太古坊康橋大廈17樓

網(wǎng)址﹕www.hksi.org

熱線﹕(852)31206100

電子郵箱﹕exam@hksi.org

十、測(cè)試咨詢

如有疑問(wèn)，請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見(jiàn)問(wèn)題及解答，亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

特此公告。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2023年9月28日

附件下載：查看下載地址https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202309/t20230928_61645.html

附件1 考試綱要.rar

附件2 考試手冊(cè).pdf

提示：如果你準(zhǔn)備報(bào)考證券從業(yè)資格考試，怕錯(cuò)過(guò)報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、查分時(shí)間等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)信息，建議大家 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)將發(fā)送短信提醒您證券從業(yè)資格考試相關(guān)時(shí)間，助您無(wú)憂備考。

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