關(guān)于境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海、海南、重慶、杭州、廣州、深圳從業(yè)實(shí)施特別程序的通知

關(guān)于境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)實(shí)施特別程序的通知

注冊(cè)地為上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市各證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司：

為貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于便利境外金融專(zhuān)業(yè)人才在境內(nèi)從業(yè)的有關(guān)對(duì)外開(kāi)放政策，根據(jù)《海南自由貿(mào)易港法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)(國(guó)發(fā)〔2021〕24號(hào))》，現(xiàn)對(duì)境外證券專(zhuān)業(yè)人才在上海市、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市從業(yè)的特別程序安排通知如下。

一、專(zhuān)業(yè)人才。具有上海市/海南省/重慶市/杭州市/廣州市/深圳市工作居留證件，被注冊(cè)地為所在地的證券公司、證券投資咨詢(xún)公司、證券評(píng)級(jí)公司所聘用，具有(包含最近三年曾經(jīng)具有)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家和地區(qū)(附件)證券執(zhí)業(yè)資格，且在境外未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)處罰的境外證券專(zhuān)業(yè)人才(以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)業(yè)人才)可按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記。

二、特別程序。專(zhuān)業(yè)人才參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))組織的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》測(cè)試達(dá)到基本要求，可認(rèn)為其已熟練掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具備從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力，無(wú)須參加相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)測(cè)試。專(zhuān)業(yè)人才可通過(guò)其所在公司按照特別程序辦理執(zhí)業(yè)登記，其境外從業(yè)經(jīng)歷可視同境內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。專(zhuān)業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專(zhuān)業(yè)人才符合有關(guān)條件要求，并對(duì)其境外執(zhí)業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷等的真實(shí)性承擔(dān)核查責(zé)任。

為便利專(zhuān)業(yè)人才參加測(cè)試，協(xié)會(huì)推出中英雙語(yǔ)法律法規(guī)測(cè)試及高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。

三、辦理流程。專(zhuān)業(yè)人才應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在公司辦理執(zhí)業(yè)登記。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的專(zhuān)業(yè)人才登記申請(qǐng)材料提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記申請(qǐng)材料除常規(guī)登記材料外，還應(yīng)當(dāng)包括《特別程序執(zhí)業(yè)登記表(境外專(zhuān)業(yè)人才適用)》、專(zhuān)業(yè)人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說(shuō)明等。

特此通知。

附件：與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國(guó)家和地區(qū)

協(xié)會(huì)聯(lián)系人：杜芳(010-66290883)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2022年2月16日

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，根據(jù)往年規(guī)律，證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間一般為考前1-2個(gè)月開(kāi)通報(bào)名，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一旦確定，我們將及時(shí)通過(guò)通知推送到您的手機(jī)。

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