證券投資顧問和證券分析師首次注冊程序是怎樣的?

(一)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數字零，第五位是小寫字母“l”)。

(二)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。申請人要根據自己從事證券證券投資咨詢業(yè)務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

1、執(zhí)業(yè)注冊申請表；

2、身份證復印件；

3、學歷證書復印件；

4、具有二年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明；

5、未受過刑事處罰的證明；

6、證券業(yè)協會規(guī)定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協會檢查。

(三)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業(yè)協會。

(四)證券業(yè)協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

(五)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協會網站公示。

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