2020年9月證券從業(yè)資格考試考過一門怎么辦?如何拿到證書?
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2020年9月證券從業(yè)資格考試考過一門怎么辦?
證券從業(yè)資格考試包括兩個(gè)科目，分別是《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，如果考生參加考試只考過一門，那么可以在下次考試中繼續(xù)報(bào)考并通過另一科即可。
按計(jì)劃下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日，目前報(bào)名時(shí)間暫未公告，廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，及時(shí)獲取2020年下一次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
2020年9月證券從業(yè)資格考試成績(jī)?nèi)肟?月14日17:20已開通，證券從業(yè)資格考試合格線為60分，考試題型為單項(xiàng)選擇題，考試題量為100道，只要考生認(rèn)真做好復(fù)習(xí)工作，考試通過幾率還是較大的。證券從業(yè)資格考試成績(jī)長(zhǎng)年有效，所以通過了的科目成績(jī)是長(zhǎng)期被認(rèn)可的，只通過一門考試的情況下，不用重復(fù)報(bào)考。
證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格證是考試成績(jī)合格的憑證。合格證是過了一科可以打印一科的，是一張成績(jī)單。
證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格證上的照片來自考試現(xiàn)場(chǎng)采相，考生對(duì)合格證照片有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出更換申請(qǐng)。
證券從業(yè)資格考試通過后，如何拿到證書?
根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》：證券從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
原文內(nèi)容為：證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
所以，從業(yè)人員不用再申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理。
1.事后登記管理的要求是什么?
包括但不限于：
品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
最近三年未受過刑事處罰；
未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期；
通過相應(yīng)的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。
解讀：方式變了但要求基本沒變，考試該考還是的考。
2.可以登記為哪些類別?
從業(yè)人員登記類別設(shè)為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢(投資顧問)、證券投資咨詢(分析師)、證券投資咨詢(其他)、保薦代表人等六類。
在滿足基本要求基礎(chǔ)上，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規(guī)定。
保薦代表人還應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條相關(guān)規(guī)定。
解讀：登記為一般證券業(yè)務(wù)人員要滿足基本條件，登記為其它還得滿足別的要求，比如學(xué)歷、從業(yè)年限等。
3.實(shí)施事后管理對(duì)我們有什么影響?
流程簡(jiǎn)化，可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。
按以前的流程，我們?cè)谌肼氉C券公司后要通過公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書，這整個(gè)過程快則半個(gè)月，慢則一個(gè)月。
按照事后登記管理，我們?nèi)肼氉C券公司后，入職之日起7日內(nèi)，公司就應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交登記信息，提交的登記信息完備無誤，協(xié)會(huì)在登記后便生產(chǎn)唯一登記編號(hào)，從業(yè)人員即可進(jìn)行執(zhí)業(yè)。
這期間取消了內(nèi)部公示和外部公示的流程，從業(yè)人員可以更快進(jìn)行執(zhí)業(yè)。
說了這么多什么意思呢?就是說以后你考過了證券從業(yè)考試，進(jìn)入證券公司上班不用再經(jīng)過公司提交信息、協(xié)會(huì)審批、證書下放、內(nèi)部公示、外部公示等繁瑣的流程了，只需要公司把你的信息上報(bào)協(xié)會(huì)，然后協(xié)會(huì)登記通過后即可正式執(zhí)業(yè)工作了。
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