2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月1日)
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組合型選擇題
1.除()情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.證券公司申請融資融券業(yè)務，應當具備的條件有()。
Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
3.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀商權利的有()。
Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格
Ⅱ.按規(guī)定收取服務費用，如交易傭金
Ⅲ.堅持為客戶保密制度
Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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答案及解析
1.【答案】D
【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進行融資融券交易的結算，Ⅰ項符合；(2)收取客戶應當歸還的資金、證券，Ⅱ項符合；(3)收取客戶應當支付的利息、費用、稅款，Ⅲ項符合；(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物，Ⅳ項符合；(5)收取客戶應當支付的違約金；(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
2.【答案】A
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格，Ⅰ項符合；(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險，Ⅱ項符合；(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定，Ⅲ項符合；(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實，Ⅳ項符合；(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理；(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事件，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試；(9)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員；(10)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
3.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀商權利有：(1)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定，Ⅳ項符合；(2)按規(guī)定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等，Ⅱ項符合；(3)對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履行或賠償?shù)臋嗬?。Ⅰ項說法錯誤，證券經(jīng)紀商不能決定證券買入賣出的時間和價格。Ⅲ項不符合題意，堅持為客戶保密制度是經(jīng)紀商的義務，并非權利。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
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