什么是證券從業(yè)資格證？如何申請(qǐng)證券從業(yè)資格證？

提問(wèn)：什么是證券從業(yè)資格證？如何申請(qǐng)證券從業(yè)資格證？

回答：證券從業(yè)資格證是通俗的說(shuō)法，實(shí)際上證券從業(yè)資格考試合格后有兩個(gè)證書，一個(gè)是成績(jī)合格證明，可以自行登錄報(bào)名網(wǎng)站打印的【證券業(yè)從業(yè)人員資格成績(jī)合格證】，一般成績(jī)查詢開通后就可以打印，證券從業(yè)資格成績(jī)合格證是單科成績(jī)的證明。

另一個(gè)是考試合格的基礎(chǔ)上，需要從業(yè)后由工作單位向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)的【證券執(zhí)業(yè)證書】。證券執(zhí)業(yè)證書是需要注冊(cè)的，每年接受證券業(yè)協(xié)會(huì)的年檢與后續(xù)培訓(xùn)。

入門資格考試通過(guò)獲得入門資格，一經(jīng)注冊(cè)就可從事一般證券業(yè)務(wù)。一般證券業(yè)務(wù)涵蓋的范圍較大，是指除證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。

證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

特別說(shuō)明：取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的中國(guó)香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過(guò)其聘用機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)資格證書。

證券從業(yè)資格證申請(qǐng)時(shí)間：全年無(wú)限制，取得從業(yè)資格的人員，可由機(jī)構(gòu)資格管理員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，個(gè)人無(wú)法申請(qǐng)。

證券從業(yè)資格證申請(qǐng)流程

(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào)；

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(http://person.sac.net.cn/login.action)

(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu)；

(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料；

(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。