證券投資顧問(wèn)VS證券經(jīng)紀(jì)人，這種分析是目前最合理的

證券投資顧問(wèn)VS證券經(jīng)紀(jì)人，這種分析是目前最合理的

證券投資顧問(wèn)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

證券投資顧問(wèn)與證券經(jīng)紀(jì)人在身份關(guān)系、注冊(cè)要求及服務(wù)內(nèi)容上有明顯區(qū)別：

(1)身份關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人，不屬于證券公司員工；投資顧問(wèn)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的正式員工中，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、提供投資顧問(wèn)服務(wù)的人員。

(2)注冊(cè)要求。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券從業(yè)資格考試，可進(jìn)行注冊(cè)登記；投資顧問(wèn)必須通過(guò)投資分析的專項(xiàng)考試，具有本科以上學(xué)歷，并至少有兩年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

(3)服務(wù)內(nèi)容。證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息；投資顧問(wèn)要了解客戶需求，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供有針對(duì)性的顧問(wèn)建議服務(wù)。

另外，證券經(jīng)紀(jì)人可以拓展服務(wù)范圍，從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變身份，成為證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的員工，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)注冊(cè)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。

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