關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會2018年重點課題研究申報的通知

關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會2018年重點課題研究申報的通知

各會員單位：

為推動證券行業(yè)研究，促進研究交流，支持資本市場改革發(fā)展，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)擬開展2018年重點課題研究工作，會員單位可積極申報研究課題。申報相關(guān)要求如下：

一、重點課題申報要：

(一)研究主題：推進新時代資本市場建設和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

(二)研究選題范圍

協(xié)會擬定11個方向研究選題，供申報選題參考。申報單位可自行擬定研究題目。研究題目要有現(xiàn)實意義和實踐應用價值，研究范圍不要大，要有針對性，建議聚焦于待解決問題的具體領(lǐng)域。選題研究方向和具體內(nèi)容如下：

1.防范化解資本市場重大金融風險研究

證券業(yè)合規(guī)管理和風險控制最佳實踐案例研究;證券公司壓力測試相關(guān)問題研究;金融科技在證券公司風險管理中的應用研究;我國債券違約風險防控研究;證券公司信用風險管理研究;證券公司流動性風險管理研究;資本市場系統(tǒng)性風險防控機制構(gòu)建研究;資本市場跨市場、跨機構(gòu)、跨產(chǎn)品的風險防范研究;證券公司風險管理工具創(chuàng)新研究;證券公司“大合規(guī)”體系構(gòu)建研究;證券從業(yè)人員違規(guī)行為與合規(guī)風險防范研究;證券公司信息系統(tǒng)安全防護體系研究等。

2.資本市場推動新時代經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展研究

證券業(yè)服務實體經(jīng)濟研究;證券業(yè)服務新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式研究;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變對資本市場服務實體經(jīng)濟發(fā)展影響研究;資本市場服務供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革研究;資本市場服務國企國資改革研究;資本市場實踐普惠金融路徑研究;證券業(yè)支持綠色金融發(fā)展研究;債券市場品種創(chuàng)新研究等。

3.資本市場支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究

資本市場支持國家發(fā)展戰(zhàn)略研究(包括：科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略);資本市場服務“一帶一路”建設研究;資本市場支持雄安新區(qū)建設發(fā)展研究;資本市場助力脫貧攻堅研究;證券公司社會責任履行情況專項評價指標體系與評價標準研究等。

4.構(gòu)建資本市場對外開放新格局研究

我國資本市場提升國際競爭力研究;資本市場雙向開放發(fā)展國際比較與借鑒研究;放寬證券行業(yè)外資準入的政策及影響研究;境外中資控股上市公司回歸A股市場相關(guān)問題研究;QFII和RQFII制度完善研究;境外發(fā)達市場產(chǎn)業(yè)變遷與資本市場發(fā)展研究;資本市場中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和國際競爭力提升研究等。

5.金融科技在證券行業(yè)的應用研究

金融科技促進證券業(yè)智能化高效化應用發(fā)展研究(包括大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈、生物識別等);證券業(yè)金融科技和監(jiān)管科技頂層規(guī)劃研究;證券業(yè)金融科技應用業(yè)務的合規(guī)和風險監(jiān)測研究;金融科技對證券業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新變革研究;利用金融科技與監(jiān)管科技推進證券監(jiān)管智能化科技化研究;互聯(lián)網(wǎng)服務證券業(yè)發(fā)展新模式研究;區(qū)塊鏈的核心場景應用及價值研究;智能投顧的發(fā)展、應用與監(jiān)管研究;區(qū)域性股權(quán)市場金融科技運用與創(chuàng)新研究等。

6.促進多層次資本市場健康發(fā)展研究

多層次資本市場體系的法律制度完善研究;多層次資本市場差異化交易制度研究;資本市場不同層次市場差異化發(fā)展與監(jiān)管研究;主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板深化改革研究;新三板分層和差異化發(fā)行交易等制度完善研究;區(qū)域性股權(quán)市場稅收、工商管理、財政、科技等政策環(huán)境優(yōu)化研究;區(qū)域性股權(quán)市場與證券期貨交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)合作對接機制研究;證券公司服務與支持區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展研究;區(qū)域性股權(quán)監(jiān)管與自律管理研究;場外市場(含區(qū)域性股權(quán)市場、證券公司柜臺市場)服務中小微企業(yè)、實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略研究;場外市場(含區(qū)域性股權(quán)市場、證券公司柜臺市場)監(jiān)測監(jiān)控、風險防范、監(jiān)管與自律管理等規(guī)范發(fā)展研究;境外場外市場發(fā)展動態(tài)、監(jiān)管與自律管理研究;互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資研究;私募股權(quán)投資規(guī)范發(fā)展相關(guān)問題研究等。

7.資本市場基礎(chǔ)制度研究

提高直接融資比重和促進股權(quán)融資發(fā)展路徑研究;資本市場功能監(jiān)管和行為監(jiān)管研究;股票發(fā)行注冊制改革及其配套制度完善研究;上市公司退市制度完善研究;上市公司并購重組制度完善研究;上市及再融資制度的國際比較研究;資本市場統(tǒng)一稅收制度研究等。

8.證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務模式與創(chuàng)新發(fā)展研究

證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務模式最佳實踐案例研究;證券公司商業(yè)模式、盈利模式創(chuàng)新研究;現(xiàn)代投資銀行的組織架構(gòu)、業(yè)務模式及發(fā)展趨勢研究;證券母子公司管控與一體化發(fā)展戰(zhàn)略研究;證券公司差異化發(fā)展與特色化經(jīng)營研究;證券公司推進國際化經(jīng)營研究;證券公司各類傳統(tǒng)主營業(yè)務發(fā)展研究(包括經(jīng)紀、投行、資產(chǎn)管理、融資類、自營、投資咨詢等);證券公司各類非傳統(tǒng)主營業(yè)務發(fā)展研究(包括資產(chǎn)證券化、金融衍生品、FICC業(yè)務、私募基金業(yè)務、另類投資等)等。

9.證券經(jīng)營機構(gòu)提升專業(yè)服務能力和競爭力研究

培育我國具有國際競爭力的一流投資銀行研究;證券經(jīng)營機構(gòu)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式和提升質(zhì)量效率研究;證券經(jīng)營機構(gòu)健全現(xiàn)代公司治理企業(yè)制度研究;證券經(jīng)營機構(gòu)服務人民群眾和實體經(jīng)濟多樣化金融需求研究;證券經(jīng)營機構(gòu)回歸本源提升專業(yè)服務能力研究;證券經(jīng)營機構(gòu)財富管理業(yè)務模式研究;證券經(jīng)營機構(gòu)研究業(yè)務轉(zhuǎn)型與發(fā)展模式研究;證券行業(yè)人才發(fā)展建設研究，包括證券從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)提升、人才培養(yǎng)與交流(含國際一流投資銀行高端人才建設)、人員管理與服務、人員考核與選拔、職業(yè)道德建設等;證券經(jīng)營機構(gòu)激勵機制與績效管理研究等。

10.投資者保護研究

我國資本市場誠信建設與生態(tài)環(huán)境完善研究;長期資金入市和機構(gòu)投資者培育研究;投資者民事賠償制度完善研究;投資者權(quán)利行使與司法救濟制度完善研究;探索有中國特色的證券訴訟模式研究;上市公司退市與投資者保護相關(guān)的配套制度研究;多元化證券糾紛調(diào)解機制完善研究;投資者教育與服務體系完善研究;區(qū)域性股權(quán)市場投資者教育與保護研究;金融科技在投資者保護領(lǐng)域的應用研究;深度學習與投資者畫像研究;投資者適當性大數(shù)據(jù)應用研究;證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)制度研究;境外市場投資者保護制度與實踐經(jīng)驗借鑒研究等。

11.與研究主題相關(guān)的其他研究

(三)研究時間要求

本期重點課題研究時間長度為3個月，從確定立項時起計算。

(四)申報對象要求

課題申報對象限于協(xié)會會員單位，會員單位可單獨申報，也可選擇與其他單位(如高?？蒲袡C構(gòu))聯(lián)合申報的方式參與。一個會員單位可同時申報多個研究課題。

(五)研究人員要求

承擔課題的單位應保證重點課題研究人員符合以下條件：1.具有從事相關(guān)研究或?qū)崉展ぷ鞯慕?jīng)歷;2.具有一定的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。

單獨申報課題負責人僅限于1名會員單位人員擔任，聯(lián)合申報課題負責人可增加1名聯(lián)合單位人員擔任，每人最多可同時擔任兩個課題的負責人。除課題負責人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究，不可兼任其他課題研究。

(六)重點課題基本要求

1.課題研究要突出實踐應用價值

重點課題研究應以分析和解決實際問題為目標，研究成果要對推動資本市場和證券業(yè)發(fā)展有借鑒和指導價值?？山梃b境外發(fā)展經(jīng)驗并結(jié)合我國實際情況，重點從問題分析、機制設計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進行研究。

2.課題報告應撰寫規(guī)范，研究要有深度

課題報告應概念清楚、語言通順、內(nèi)容準確、數(shù)據(jù)可靠、統(tǒng)計分析結(jié)果可信。課題研究應目標明確、內(nèi)容具體、結(jié)構(gòu)嚴謹、論據(jù)充分、論證嚴密、分析深入、結(jié)論合理。

3.課題研究成果須保證課題的原創(chuàng)性

課題報告通過學術(shù)不端檢測系統(tǒng)總文字復制比不得超過20%，且分析和結(jié)論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

4.課題報告字數(shù)建議3-5萬字為宜。

(七)研究經(jīng)費支持

協(xié)會鼓勵承擔重點課題研究的會員單位(包括特別會員)對課題提供必要的研究經(jīng)費支持，經(jīng)費支持力度是課題立項參考標準之一。

(八)申報時間和方式要求

1.申報時間：2018年4月11日至2018年5月2日。

2.申報方式：(1)點擊本通知下方的“中國證券業(yè)協(xié)會2018年重點課題研究申報”鏈接進入?yún)f(xié)會雜志課題管理系統(tǒng)在線申報首頁，注冊并登陸系統(tǒng);(2)按照重點課題申報要求和“中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報指引”(見附件1)，在線填報相關(guān)申報信息;(3)在線提交Word版和PDF版《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題申報表》(見附件2)。

PDF版申報表請務必加蓋單位公章，否則申報無效。

二、重點課題立項

由協(xié)會匯總申報材料并進行綜合評議，確定立項課題，在協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布重點課題研究立項名單公告，并與課題立項單位簽訂《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究委托協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利與義務。

三、重點課題獎勵

(一)對驗收合格結(jié)題的課題,將頒發(fā)結(jié)題證書;

(二)由老師評出優(yōu)秀課題(優(yōu)秀課題比例通常不超過30%)，并向優(yōu)秀課題研究人員頒發(fā)榮譽證書，相關(guān)事項將記入?yún)f(xié)會誠信系統(tǒng);

(三)相關(guān)研究成果通過協(xié)會刊物等形式發(fā)表。

聯(lián)系人：李老師，咨詢電話：010-66290464

“鏈接：中國證券業(yè)協(xié)會2018年重點課題研究申報”

中國證券業(yè)協(xié)會

2018年4月11日

附件下載：

中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究申報指引.doc

中國證券業(yè)協(xié)會2018年重點課題研究申報表.doc

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