中國證券業(yè)協會發(fā)布《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》

更新時間：2018-01-15 17:23:41 來源：環(huán)球網校

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摘要　　【摘要】中國證券業(yè)協會發(fā)布了《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》，為規(guī)范證券公司參與股票質押式回購交易行為，提高證券公司服務實體經濟的能力和水平，防控交易風險，保護投資者合法權益，現

　　【摘要】中國證券業(yè)協會發(fā)布了《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》，為規(guī)范證券公司參與股票質押式回購交易行為，提高證券公司服務實體經濟的能力和水平，防控交易風險，保護投資者合法權益，現已根據征求意見情況進行了進一步修訂，于2018年1月12日發(fā)布并于3月12日正式實施?！吨敢沸抻喌闹饕獌热萑缦?。更多2018年證券從業(yè)資格考試報考相關信息請關注環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道。

　　為規(guī)范證券公司參與股票質押式回購交易行為，提高證券公司服務實體經濟的能力和水平，防控交易風險，保護投資者合法權益，協會對2015年3月15日發(fā)布的《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引》進行了修訂，形成了《證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引》(以下簡稱《指引》)，并公開征求意見，現已根據征求意見情況進行了進一步修訂，于2018年1月12日發(fā)布并于3月12日正式實施?！吨敢沸抻喌闹饕獌热莅ǎ?/p>

　　一是強化證券公司盡職調查要求。細化盡職調查流程、人員、報告等內容，加強業(yè)務風險的事前控制。

　　二是加強對融出資金監(jiān)控。要求融入方使用專用賬戶存放融入資金，證券公司發(fā)現資金用途違反協議約定的，應當督促融入方采取改正措施。

　　三是細化風控指標要求。按照分類監(jiān)管原則對證券公司自有資金參與股票質押回購交易業(yè)務融資規(guī)模進行控制，即分類評價結果為A類的證券公司,自有資金融資余額不得超過公司凈資本的150%;分類評價結果為B類的證券公司,自有資金融資余額不得超過公司凈資本的100%;分類評價結果為C類及以下的證券公司,自有資金融資余額不得超過公司凈資本的50%。同時要求證券公司對壞賬減值進行計提。

　　四是建立黑名單制度?！吨敢芬?guī)定證券公司應當對部分融入方嚴重違規(guī)或違約的行為記入黑名單，并通過協會向行業(yè)披露黑名單信息，同時要求對記入黑名單的融入方，證券公司在披露的日期起1年內，不得向其提供融資。

　　五是明確證券公司展業(yè)的底線要求。《指引》明確規(guī)定了證券公司不得有虛假宣傳、為客戶不正當交易行為提供便利、占用其他客戶交易結算資金等九項禁止性行為。

　　六是強化投資者的權益保護。要求證券公司充分揭示業(yè)務風險，嚴格防范利益沖突，強化管理人責任。

　　七是嚴格限制關聯方交易?！吨敢访鞔_規(guī)定證券公司不得通過交易為本公司股東或股東的關聯方提供服務。

　　此外，為保證市場平穩(wěn)過渡，《指引》給予兩個月的過渡期，于2018年3月12日正式實施，并僅適用于實施后新增合約，此前已存續(xù)的合約可以按照原有規(guī)定執(zhí)行和辦理延期，不需要提前了結。

　　本次規(guī)則修訂是為了貫徹落實全國金融工作會議、中央經濟工作會議精神，提高證券公司服務實體經濟的能力和水平，防控交易風險，保護投資者合法權益。