2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)重點(diǎn)：第五章投資銀行與證券投資基金

更新時(shí)間：2022-04-28 09:09:01 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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中級(jí)經(jīng)濟(jì)師報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要 2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試時(shí)間已確定為11月12日、13日，計(jì)劃報(bào)考金融專業(yè)的考生們要開(kāi)始學(xué)習(xí)了！環(huán)球網(wǎng)校編輯為大家整理了“2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師金融專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)重點(diǎn)：第五章投資銀行與證券投資基金”，詳細(xì)講解了高頻考點(diǎn)內(nèi)容，詳情如下：

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【本章考情概述】

根據(jù)歷年考情，本章考核分值占15分左右，仍是整個(gè)教材案例重點(diǎn)出題章，本章以文字類內(nèi)容為主，在學(xué)習(xí)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)注意對(duì)相關(guān)具體條例的記憶及內(nèi)容上的區(qū)別，如“證券的發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)”中的各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)著重進(jìn)行區(qū)分記憶。

部分省市2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師報(bào)名通知已發(fā)布，報(bào)名時(shí)間集中為7-8月，小編建議考生使用免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知您2022年各省中級(jí)經(jīng)濟(jì)師報(bào)名時(shí)間等重要考試信息！不用擔(dān)心錯(cuò)過(guò)！更多報(bào)名信息可關(guān)注>>>全國(guó)各地2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師報(bào)名時(shí)間及入口匯總

1. 證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)【考頻：近五年考察16次】

（1）證券發(fā)行與承銷——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，又稱證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

（2）證券承銷的方式：包銷、盡力推銷（代銷）、余額包銷。

（3）股票發(fā)行監(jiān)管制度的一般形式主要有三類：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。

【經(jīng)典真題示例-2017年】在我國(guó)當(dāng)前股票發(fā)行中，首次公開(kāi)發(fā)行采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量應(yīng)不少于（）家。

A．10

B．20

C．50

D．100

【答案】A

【解析】公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量，在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家；公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于20家；剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

【經(jīng)典真題示例-2020年】我國(guó)Y證券公司計(jì)劃承銷Z公司股票。Y證券公司可選擇的承銷方式有( )。

A．外銷

B．代銷

C．包銷

D．聯(lián)營(yíng)銷售

E．余額包銷

【答案】BC

【解析】承銷商可以根據(jù)發(fā)行人的特點(diǎn)和資本市場(chǎng)的情況選擇包銷、盡力推銷（也稱代銷）以及余額包銷三種形式。A和D選項(xiàng)先進(jìn)行排除。

我國(guó)證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》采用包銷或者代銷方式。

余額包銷通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)，即需要在融資上市公司增發(fā)新股前，向現(xiàn)有股東按其目前所持有股份的比例提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，在股東按優(yōu)先認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)股份后若還有余額，承銷商有義務(wù)全部買(mǎi)進(jìn)這部分剩余股票，再轉(zhuǎn)售給投資者。E選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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