一級(jí)法規(guī)精講講義之企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可制度

1Z301042～1Z301043
lZ301042掌握企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可制度
在我國(guó)，對(duì)從事建筑活動(dòng)的建設(shè)工程企業(yè)一一建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，實(shí)行資質(zhì)等級(jí)許可制度。
《建筑法》第13條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)?！?
新設(shè)立的企業(yè)，應(yīng)到工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)手續(xù)并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門(mén)辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。任何單位和個(gè)人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓企業(yè)資質(zhì)證書(shū)，不得非法扣押、沒(méi)收資質(zhì)證書(shū)。
一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)
1．資質(zhì)序列
根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001年4月18日建設(shè)部令第87號(hào)發(fā)布)，我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。這三類(lèi)建筑業(yè)企業(yè)按照各自工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)，分別劃分為若干資質(zhì)類(lèi)別。其中，施工總承包企業(yè)劃分為12個(gè)類(lèi)別，專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)劃分為60個(gè)類(lèi)別，勞務(wù)分包企業(yè)劃分為13個(gè)類(lèi)別。各資質(zhì)類(lèi)別按照各自規(guī)定的條件劃分為若干等級(jí)。例如：房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)；地基與基礎(chǔ)工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)；木工作業(yè)分包企業(yè)資質(zhì)分為一級(jí)、二級(jí)。
二、工程勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)
1．工程勘察企業(yè)資質(zhì)
工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)。
工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)；工程勘察專(zhuān)業(yè)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)設(shè)立類(lèi)別和級(jí)別；工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分級(jí)別。
取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)，承接工程勘察業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程勘察專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級(jí)別相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的工程勘察業(yè)務(wù)；取得工程勘察勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井工程勘察勞務(wù)工作。
2．工程設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)
工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)。
工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)；工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)設(shè)立類(lèi)別和級(jí)別。
取得工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)的企業(yè)，其承接工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以以承接同級(jí)別相應(yīng)行業(yè)的工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)；取得工程設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級(jí)別相應(yīng)專(zhuān)項(xiàng)工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。取得工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接本行業(yè)范圍同級(jí)別的相應(yīng)專(zhuān)項(xiàng)程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，不需再單獨(dú)領(lǐng)取工程設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)。
三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)
根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001年8月29日建設(shè)部令第102號(hào)發(fā)布)，工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類(lèi)別。
甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中一、二、三等工程；乙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中二、三等工程；丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類(lèi)別中三等工程。
lZ301043掌握專(zhuān)業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度
《建筑法》第14條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并在執(zhí)業(yè)資格證書(shū)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)?！?
二、目前我國(guó)主要的建筑業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格種類(lèi)
在我國(guó)，對(duì)建筑業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度。我國(guó)目前在建筑業(yè)實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員包括：注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)咨詢(xún)工程師、注冊(cè)建造師等。
三、建筑業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的共同點(diǎn)
這些不同崗位的執(zhí)業(yè)資格存在許多共同點(diǎn)，這些共同點(diǎn)正是我國(guó)建筑業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的核心內(nèi)容。
1．均需要參加統(tǒng)一考試
2．均需要注冊(cè)
3．均有各自的執(zhí)業(yè)范圍
4．均須接受繼續(xù)教育
上面這些相同點(diǎn)是宏觀范圍上的相同點(diǎn)，它們還有許多微觀范圍的相同點(diǎn)，例如，不得同時(shí)應(yīng)聘于兩家不同的單位等。這些具體的相同點(diǎn)在相應(yīng)的法規(guī)或者辦法中都有詳細(xì)的規(guī)定。

1Z301044
lZ30l044掌握工程發(fā)包制度
一、建設(shè)工程發(fā)包方式
建設(shè)工程的發(fā)包方式主要有兩種：招標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包?！督ㄖā返?9條規(guī)定：“建筑工程依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，對(duì)不適用于招標(biāo)發(fā)包的可以直接發(fā)包?！?
建設(shè)工程的招標(biāo)發(fā)包，主要適用《招標(biāo)投標(biāo)法》及其有關(guān)規(guī)定。《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍。
對(duì)于不適于招標(biāo)發(fā)包可以直接發(fā)包的建設(shè)工程，承包人依然要符合資質(zhì)的要求。
二、提倡實(shí)行工程總承包
《建筑法》第24條第1款規(guī)定，“提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包”。建設(shè)工程的總承包方式按承包內(nèi)容的不同，分為施工(或勘察、設(shè)計(jì))總承包和工程總承包。其中，施工(或勘察、設(shè)計(jì))總承包是我國(guó)常見(jiàn)且較為傳統(tǒng)的工程承包方式，其主要特征是承包商僅承攬了施工(或勘查、設(shè)計(jì))任務(wù)；而工程總承包，則是指“從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包”?！督ㄖā返?4條第2款規(guī)定，“建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位”。
工程總承包的具體方式、工作內(nèi)容和責(zé)任等，由發(fā)包單位(業(yè)主)與工程總承包企業(yè)在合同中約定。我國(guó)目前提倡的工程總承包主要有如下方式：
1．設(shè)計(jì)采購(gòu)施工EPC／交鑰匙總承包
設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。
2．設(shè)計(jì)一施工總承包(D―B)
設(shè)計(jì)一施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和施工，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。
根據(jù)工程項(xiàng)目的不同規(guī)模、類(lèi)型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計(jì)一采購(gòu)總承包(E―P)、采購(gòu)一施工總承包(P―C)等方式。
三、禁止將建設(shè)工程肢解發(fā)包和指定采購(gòu)
(一)禁止發(fā)包單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包
根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第78條規(guī)定，“肢解發(fā)包”是指“建設(shè)單位將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包給不同的承包單位的行為”。建設(shè)單位（發(fā)包單位）將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位整體承包的工程．肢解成若干部分分別發(fā)包給幾個(gè)承包單位．容易導(dǎo)致以下弊端的產(chǎn)生：
1．支解發(fā)包可能導(dǎo)致發(fā)包人變相規(guī)避招標(biāo)
2．肢解發(fā)包會(huì)不利于投資和進(jìn)度目標(biāo)的控制
3．肢解發(fā)包也會(huì)增加發(fā)包的成本
4．肢解發(fā)包增加了發(fā)包人管理的成本
由于肢解發(fā)包存在上述這些弊端，所以，《建筑法》第24條規(guī)定，“禁止將建筑工程肢解發(fā)包”，“不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位”。
(二)發(fā)包單位不得指定承包單位采購(gòu)
《建筑法》第25條規(guī)定：“按照合同約定，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備由工程承包單位采購(gòu)的，發(fā)包單位不得指定承包單位購(gòu)人用于工程的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備或者指定生產(chǎn)廠、供應(yīng)商?！?
對(duì)于承包單位依據(jù)合同約定有權(quán)采購(gòu)的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，如果發(fā)包單位指定承包商采購(gòu)，將構(gòu)成違約，承包單位有權(quán)拒絕；如果由于發(fā)包單位指定的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。


1Z301045～1Z301046
1Z301045掌握工程承包制度
一、工程承包單位的資質(zhì)等級(jí)許可制度
我國(guó)對(duì)工程承包單位(包括勘察、設(shè)計(jì)、施工單位)實(shí)行資質(zhì)等級(jí)許可制度?！督ㄖā返?6條第1款規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程?！薄督ㄖā返?6條第2款對(duì)違反資質(zhì)許可制度的行為作出如下規(guī)定：
(1)禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程；
(2)禁止以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；
(3)禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以以本企業(yè)名義承攬工程。
《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第15條規(guī)定：“分包工程發(fā)包人沒(méi)有將其承包的工程進(jìn)行分包，在施工現(xiàn)場(chǎng)所設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程?！?
二、聯(lián)合承包
《建筑法》第27條規(guī)定：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個(gè)以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對(duì)承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。
兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)較低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程?！?
《招標(biāo)投標(biāo)法》及其相關(guān)規(guī)定對(duì)“聯(lián)合體投標(biāo)”問(wèn)題作出了更具體規(guī)定，詳見(jiàn)1Z301053掌握聯(lián)合體投標(biāo)。
三、禁止轉(zhuǎn)包
轉(zhuǎn)包與分包的主要區(qū)別在于分包是將一部分工程交由其他單位完成，而轉(zhuǎn)包則是將所有工程全部交由其他單位完成。
《建筑法》第28條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。”