2021年6月初級銀行《銀行管理》考試真題考點(diǎn):合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
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《銀行管理》考試真題答案涉及考點(diǎn)回顧
初級銀行從業(yè)資格《銀行管理》考試真題考友回憶版:【僅供參考】
單選題:銀行要為合規(guī)管理人員提供系統(tǒng)的專業(yè)技能培訓(xùn),也要對普通員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案:A
真題考點(diǎn)講解:合規(guī)培訓(xùn)與教育制度
《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素包含合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。合規(guī)培訓(xùn)與教育可以分為兩個(gè)方面:一是對經(jīng)營管理部門管理層和工作人員的教育與培訓(xùn),二是對合規(guī)部門職員的教育與培訓(xùn)。該指引第十八條規(guī)定,合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
該指引第十九條規(guī)定,商業(yè)銀行應(yīng)為合規(guī)管理部門配備有效履行合規(guī)管理職能的資源。
合規(guī)培訓(xùn)與教育包括對新員工的入職培訓(xùn)、所有員工的定期培訓(xùn),還應(yīng)該有根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)需求、員工層次以及監(jiān)管要求等設(shè)計(jì)的具有針對性的培訓(xùn)。
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