2020銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題：合規(guī)風險管理體系

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【考點】合規(guī)風險管理體系

1、下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是(　)。【單選】

A.銀行盈利目標

B.合規(guī)風險管理計劃

C.合規(guī)政策

D.合規(guī)管理部門的組織結構和資源

2、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》所稱的法律、規(guī)則和準則不包括(　)。【單選】

A.銀行業(yè)經營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件

B.商業(yè)銀行企業(yè)文化及服務規(guī)范

C.自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守

D.銀行業(yè)經營規(guī)則

答案見第二頁

2020年上半年銀行從業(yè)資格考試報名確定延期，考試具體安排將根據疫情防控進展情況另行公告。大家可以 免費預約短信提醒，預約成功后將在報名開始前收到2020年上半年銀行從業(yè)資格報名時間短信通知，以免錯過。

以上內容為2020銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題：合規(guī)風險管理體系，銀行報名時間延長，建議大家趁這段時間好好備考，小編為廣大考生上傳更多2020年銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。

參考答案解析：

1、【答案】A

【解析】本題考查商業(yè)銀行合規(guī)管理體系要素，需要記憶。

合規(guī)風險管理的基本要素有：

1、合規(guī)政策；

2、合規(guī)管理部門的組織結構和資源；

3、合規(guī)風險管理計劃；

4、合規(guī)風險識別和管理流程；

5、合規(guī)培訓與教育制度。

2、【答案】B

【解析】《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》第三條規(guī)定，本指引所稱法律、規(guī)則和準則是指適用于銀行業(yè)經營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。

2020年上半年銀行從業(yè)資格考試報名確定延期，考試具體安排將根據疫情防控進展情況另行公告。大家可以 免費預約短信提醒，預約成功后將在報名開始前收到2020年上半年銀行從業(yè)資格報名時間短信通知，以免錯過。

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