2019年上半年銀行從業(yè)資格《銀行管理》科目每日一練(5月21日)

編輯推薦：2019年上半年銀行從業(yè)資格考試各科目練習(xí)題匯總(5月份)

試題部分——多選題

1、按照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，商業(yè)銀行的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項作出規(guī)定，至少應(yīng)包括(　)。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D、設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則

E、保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

2、商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理流程一般包括(　)。

A、合規(guī)風(fēng)險的識別

B、合規(guī)風(fēng)險的評估

C、合規(guī)風(fēng)險的測試

D、合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)控

E、合規(guī)風(fēng)險報告

3、合規(guī)文化的實現(xiàn)主要有(　)。

A、樹立“合規(guī)從高層做起”的理念

B、樹立“主動合規(guī)”理念

C、樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念

D、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念

E、樹立“有效互動” 的理念

4、非現(xiàn)場審計的主要優(yōu)勢有(　)。

A、全面性

B、時效性

C、低成本

D、高效率

E、經(jīng)濟(jì)性

5、在內(nèi)部審計的組織架構(gòu)中，內(nèi)部審計部門職責(zé)主要包括(　)。

A、制定內(nèi)部審計程序，

B、評價風(fēng)險狀況和管理情況

C、落實年度審計工作計劃

D、對審計項目質(zhì)量負(fù)責(zé)

E、做好檔案管理

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