三級理財規(guī)劃師考試??贾R點:實施理財規(guī)劃方案
更新時間:2013-09-17 21:24:05
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校理財規(guī)劃師頻道為大家提供三級理財規(guī)劃師考試常考知識點系列復(fù)習(xí)資料,供大家參考之用,詳見下文
實施理財規(guī)劃方案
一、取得客戶授權(quán):
客戶授權(quán)應(yīng)包括兩方面的內(nèi)容
1、代理授權(quán)
2、信息披露授權(quán)
二、客戶聲明包括:
1、關(guān)于理財規(guī)劃師資質(zhì)的聲明
2、關(guān)于客戶許可的聲明
3、關(guān)于實施效果的說明
4、其他雙方認為應(yīng)當(dāng)聲明的事項
三、具體實施
在其實施過程中應(yīng)注意以下因素
1、時間因素
2、人員因素
3、資金因素
四、文件存檔管理
五、理財規(guī)劃實施中的爭端處理
1、處理原則
(1)尊敬客戶的原則
(2)客觀公正的原則
(3)遵循所在機構(gòu)或行業(yè)中已有的爭端處理程序
2、解決步驟
(1)協(xié)商
(2)調(diào)解
(3)訴訟或仲裁
更多信息請訪問:理財規(guī)劃師頻道 理財規(guī)劃師論壇
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