理財(cái)規(guī)劃師復(fù)習(xí)指導(dǎo)：基金募集、交易與登記(5)

　　1、ETF份額申購和贖回原則

　　(1)場內(nèi)申購和贖回均以份額申請;場外申購以金額申請，贖回已份額申請。

　　(2)場內(nèi)申購贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià);場外對價(jià)為現(xiàn)金。

　　(3)申購贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　2、LOF份額申購和贖回原則

　　金額申購、份額贖回

　　3、ETF份額的認(rèn)購方式、份額折算的方法

　　認(rèn)購方式：

　　根據(jù)認(rèn)購渠道：場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　根據(jù)認(rèn)購ETF份額所支付的對價(jià)種類：現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　份額折算：

　　場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，以ETF份額申請：

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購價(jià)格*認(rèn)購份額*認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格*認(rèn)購份額*(1+認(rèn)購費(fèi)率)

　　場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，以ETF份額申請：

　　認(rèn)購傭金=認(rèn)購價(jià)格*認(rèn)購份額*傭金比率

　　認(rèn)購金額=認(rèn)購價(jià)格*認(rèn)購份額*(1+傭金比率)

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