基金的募集、交易與登記(4)

　　三、

　　1、ETF份額的交易規(guī)則

　　(1)基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　(2)基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

　　(3)基金每日申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

　　(4)基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　2、LOF場外募集與場內(nèi)募集的概念

　　場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。

　　場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　3、LOF份額轉(zhuǎn)托管的概念

　　LOF份額轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴�金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的操作。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴�金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　四、開放式基金份額登記的概念

　　開放式基金份額登記：

　　指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。

　　熟悉：

　　一、

　　1、封閉式基金合同生效的條件

　　基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，持有人數(shù)到200人以上，管理人當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

　　2、封閉式基金的交易費(fèi)用

　　(1)我國目前基金交易傭金為成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。上海證券交易所按成交面值的0.05%收取登記過戶費(fèi)。

　　(2)深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。