基金的募集、交易與登記復習精選(4)

　　四、開放式基金份額登記的概念

　　開放式基金份額登記：

　　指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。

　　熟悉：

　　一、

　　1、封閉式基金合同生效的條件

　　基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，持有人數(shù)到200人以上，管理人當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。

　　2、封閉式基金的交易費用

　　(1)我國目前基金交易傭金為成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。上海證券交易所按成交面值的0.05%收取登記過戶費。

　　(2)深、滬證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。

　　3、開放式基金合同生效的條件

　　基金募集份額總額不少于2億份，金額不少于2億元人民幣，持有人數(shù)不少于200人。

　　4、開放式基金的認購渠道、步驟、收費模式

　　渠道：可辦理開放式基金認購業(yè)務的機構主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他具備基金呆掉業(yè)務資格的機構。

　　步驟：開戶、認購、確認。

　　收費模式：前端收費模式、后端收費模式。

　　5、開放式基金申購、贖回的場所、時間

　　場所：基金管理人的直銷中心、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點、指定的電話傳真或互聯(lián)網(wǎng)。

　　時間：開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　【例題】買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是()

　　A為100份或其整數(shù)倍

　　B為1000份或其整數(shù)倍

　　C基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?0萬份

　　D基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?00萬份

　　【例題】目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構主要包括()

　　A商業(yè)銀行 B證券公司

　　C證券投資咨詢機構 D專業(yè)基金銷售機構