基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)復(fù)習(xí)指導(dǎo)(6)

　　二、對(duì)基金宣傳推介活動(dòng)的規(guī)范

　　1.基本要求：基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長(zhǎng)期投資理念，注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，并應(yīng)符合法律法規(guī)的相關(guān)要求。

　　2.基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

　　(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　(2)預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金

　　(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)”等可能是投資者認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的詞語(yǔ)

　　(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　(7)基金宣傳推介材料所使用的語(yǔ)言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰

　　三、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則

　　概念：

　　是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)是為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與監(jiān)控措施而形成的系統(tǒng)。

　　目標(biāo)：

　　(1) 保證基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則;

　　(2) 防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和投資人資金的安全;

　　(3) 利于查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行

　　原則：

　　健全性、有效性、獨(dú)立性、審慎性原則

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