2010年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(三)
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49.買(mǎi)進(jìn)一個(gè)低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán),交出兩個(gè)中執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán),再買(mǎi)進(jìn)一個(gè)高執(zhí)行價(jià)格看漲期權(quán)屬于( )。
A.買(mǎi)入跨式套利
B.賣(mài)出跨式套利
C.買(mǎi)入蝶式套利
D.賣(mài)出蝶式套利
50.某投資者買(mǎi)進(jìn)執(zhí)行價(jià)格為280美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權(quán),權(quán)利金為15美分/蒲式耳,賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為290美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán),權(quán)利金為11美分/蒲式耳,則其損益平衡點(diǎn)為( )美分/蒲式耳。
A.290
B.284
C.280
D.276
51.以下為實(shí)值期權(quán)的是( )。
A.執(zhí)行價(jià)格為350,市場(chǎng)價(jià)格為300的賣(mài)出看漲期權(quán)
B.執(zhí)行價(jià)格為300,市場(chǎng)價(jià)格為350的買(mǎi)入看漲期權(quán)
C.執(zhí)行價(jià)格為300,市場(chǎng)價(jià)格為350的買(mǎi)入看跌期權(quán)
D.執(zhí)行價(jià)格為350,市場(chǎng)價(jià)格為300的買(mǎi)入看漲期權(quán)
52.以相同的執(zhí)行價(jià)格同時(shí)賣(mài)出看漲期權(quán)和看跌期權(quán),屬于( )。
A.買(mǎi)入跨式套利
B.賣(mài)出跨式套利
C.買(mǎi)入寬跨式套利
D.賣(mài)出寬跨式套利
53.下列( )屬于期貨市場(chǎng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
A.投資者與不具有期貨代理資格的機(jī)構(gòu)簽訂經(jīng)紀(jì)代理合同
B.儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的計(jì)算機(jī)因?yàn)?zāi)害或操作錯(cuò)誤而引起損失
C.宏觀調(diào)控政策頻繁變動(dòng)或?qū)ζ谪浭袌?chǎng)監(jiān)管不力
D.客戶資信狀況惡化而出現(xiàn)違規(guī)行為
54.7月1日,某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張9月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán),同時(shí),他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張9月份到期,執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是( )。
A.200點(diǎn)
B.180點(diǎn)
C.220點(diǎn)
D.20點(diǎn)
55.在美國(guó),期貨投資基金的主要管理人是( )。
A.CTA
B.CPO
C.FCM
D.TM
56.當(dāng)基差從“-10美分”變?yōu)椤?9美分”時(shí),( )。
A.市場(chǎng)處于正向市場(chǎng)
B.基差為負(fù)
C.基差走弱
D.此情況對(duì)賣(mài)出套期保值者不利
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57.市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率超過(guò)臨界值,則表明有可能( )。
A.價(jià)格將大幅波動(dòng)
B.投機(jī)成分過(guò)高
C.有人操縱市場(chǎng)
D.期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大
58.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門(mén)是( )。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家工商行政管理總局
59.假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為10%,市場(chǎng)預(yù)期收益率為20%,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率4%,這個(gè)期貨投資基金的貝塔系數(shù)為( )。
A.2.5%
B.5%
C.20.5%
D.37.5%
60.某大豆種植者在5月份開(kāi)始種植大豆,并預(yù)計(jì)在11月份將收獲的大豆在市場(chǎng)上出售,預(yù)期大豆產(chǎn)量為80噸。為規(guī)避大豆價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn),該種植者決定在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作,正確做法是( )。
A.買(mǎi)入80噸11月份到期的大豆期貨合約
B.賣(mài)出80噸11月份到期的大豆期貨合約
C.買(mǎi)入80噸4月份到期的大豆期貨合約
D.賣(mài)出80噸4月份到期的大豆期貨合約
61.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括()
A.交割時(shí)間不同
B.交易對(duì)象不同
C.交易目的不同
D.結(jié)算方式不同
62.關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易,下了敘述正確的有()
A.遠(yuǎn)期交易規(guī)定在未來(lái)某一時(shí)間進(jìn)行商品交換
B.期貨交易屬于現(xiàn)貨交易
C.期貨交易與遠(yuǎn)期交易有相似之處
D.遠(yuǎn)期交易與期貨交易均約定于未來(lái)某一特定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的商品
63.國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是()
A.經(jīng)濟(jì)全球化
B.競(jìng)爭(zhēng)日益激烈
C.場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛
D.業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移
64.關(guān)于金屬期貨,下列說(shuō)法正確的有()
A.最早的金屬期貨交易誕生于英國(guó)
B.1876年成立的倫敦金屬交易所開(kāi)金屬期貨交易之先河
C.1899年,倫敦金屬交易所將每天上下午進(jìn)行兩輪交易的做法引入銅、錫交易中
D.至今,倫敦金屬交易所的期貨價(jià)格依然是國(guó)際金屬市場(chǎng)的晴雨表
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65.由股票衍生出來(lái)的金融衍生品有()
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期貨
C.股票期權(quán)中大網(wǎng)校整理
D.股票指數(shù)期權(quán)
66.下列關(guān)于互換的說(shuō)法,正確的有()
A.互換的主要類(lèi)型有利率互換和外匯互換
B.互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易
C.互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的
D.互換市場(chǎng)很龐大,擁有上萬(wàn)億美元的互換協(xié)議
67.早期期貨市場(chǎng)具有以下()特點(diǎn)
A.起源于遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)
B.投機(jī)者少,市場(chǎng)流動(dòng)性小
C.實(shí)物交割占比重較小
D.實(shí)物交割占的比重很大
68.對(duì)于同一種商品來(lái)說(shuō),在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)同時(shí)存在的情況下,下列表述正確的有()
A.不同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約
B.一般情況下,兩個(gè)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同
C.隨著期貨合約臨近交割,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致
D.隨著期貨合約臨近交割,現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格價(jià)差擴(kuò)大
69.公司制期貨交易所股東大會(huì)的權(quán)利包括()
A.修改公司章程中大網(wǎng)校整理
B.決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案
D.增加或減少注冊(cè)資本
70.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法,不正確的有()
A.在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家,期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格,成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)
B.期貨價(jià)格是由合格持有量最大的投資者決定的
C.期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)
D.期貨價(jià)格體現(xiàn)了過(guò)去的商品價(jià)格
71.以下()的結(jié)算機(jī)構(gòu)是設(shè)立在期貨交易所內(nèi)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)
A.大連商品交易所
B.紐約期貨交易所
C.倫敦金屬交易所
D.芝加哥商業(yè)交易所
72.已經(jīng)在某些交易所上市,實(shí)現(xiàn)了期貨合約無(wú)基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的衍生品種有()
A.股票指數(shù)期貨
B.商品指數(shù)期貨
C.天氣指數(shù)
D.自然災(zāi)害指數(shù)
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