2010年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(一)
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一、單選題1.()的基本功能是組織商品流通
A.商品期貨交易
B.金融期貨交易
C.期貨期權(quán)交易
D.現(xiàn)貨遠(yuǎn)期交易
2.關(guān)于期貨交易特征的描述,不正確的是()
A.由于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化,交易雙方不需要對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商
B.期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行
C.期貨交易所實(shí)行會(huì)員制,只有會(huì)員才能進(jìn)行交易
D.杠桿機(jī)制使期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)高收益的特點(diǎn),并且保證金比率越高,這種特點(diǎn)就越明顯
3.期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是()
A.期貨價(jià)格的超前性
B.占用資金的不同
C.收益的不同
D.期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化
4.關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系,下列描述錯(cuò)誤的是()
A.現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎(chǔ)的
B.期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的
C.沒(méi)有期貨交易,現(xiàn)貨交易的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)難以回避
D.沒(méi)有現(xiàn)貨交易,期貨交易就沒(méi)有了產(chǎn)生的根基
5.國(guó)際上最早的金屬期貨交易所是()
A.倫敦國(guó)際金融交易所(LIFFE)
B.倫敦金屬交易所(LME)
C.紐約商品交易所(COMEX)
D.東京工業(yè)品交易所(TOCOM)
6.為了規(guī)劃天氣變化所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),芝加哥商業(yè)交易所率先推出了交易所交易的天氣指數(shù)期貨和期權(quán),共包括4大類(lèi)天氣期貨品種,不包括()
A.溫度期貨
B.降溫量期貨
C.降雨量期貨
D.颶風(fēng)期貨
7.1882年,CBOT 準(zhǔn)許(),大大增強(qiáng)了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性
A.會(huì)員入場(chǎng)交易
B.全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易
C.結(jié)算公司介入
D.以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任
8.下列不能利用套期保值交易進(jìn)行規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是()
A.農(nóng)作物流產(chǎn)造成的糧食價(jià)格上漲
B.原油供給的減少引起的制成品價(jià)格上漲
C.利率上升使得銀行存款利率提高
D.糧食價(jià)格的下跌使得買(mǎi)方拒絕付款
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9.期貨交易中套期保值的作用是()
A.消除風(fēng)險(xiǎn)
B.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
C.發(fā)現(xiàn)價(jià)格
D.交割實(shí)物
10.()是世界最大的小麥生產(chǎn)國(guó)
A.美國(guó)
B.加拿大
C.中國(guó)
D.澳大利亞
11.現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,期貨交易所是()
A.高度組織
B.期貨交易活動(dòng)必要的參與方
C.影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織
D.期貨合約商品的管理者
12.某紡織廠向美國(guó)進(jìn)口棉花250000磅,當(dāng)時(shí)價(jià)格為72美分/磅,為防止價(jià)格上漲,所以買(mǎi)了5手棉花期貨避險(xiǎn),價(jià)格為78.5美分/磅,后來(lái)交貨價(jià)格為70美分/磅,期貨平倉(cāng)于75.2美分/磅,則實(shí)際的成本為()
A.73.3美分
B.75.3美分
C.71.9美分
D.74.6美分
13.下列機(jī)構(gòu)中,()不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)
A.會(huì)員大會(huì)
B.董事會(huì)
C.理事會(huì)
D.各業(yè)務(wù)管理部門(mén)
14.期權(quán)的有效期越長(zhǎng),在其他因素不變的情況下,時(shí)間價(jià)值也就越大。這是因?yàn)?)
A.任何價(jià)值隨著時(shí)間的延長(zhǎng)都具有自然增值的趨勢(shì)
B.有效期越長(zhǎng),期權(quán)權(quán)利金越大,從而時(shí)間價(jià)值也越大
C.有效期越長(zhǎng),期權(quán)買(mǎi)方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)也就越大,獲利的可能性也越大
D.有效期越長(zhǎng),相關(guān)期貨的價(jià)格朝著有利于買(mǎi)方波動(dòng)的可能性越大
15.最早產(chǎn)生的金融期貨品種是()
A.利率期貨
B.股指期貨
C.國(guó)債期貨
D.外匯期
16.以下不是期貨交易所職能的是()
A.監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)
B.發(fā)布市場(chǎng)信息
C.制定期貨交易價(jià)格
D.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則
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17.客戶以0.5美元蒲式耳的權(quán)利金賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為3.35美元倩式耳的玉米看漲期貨期權(quán),他可以通過(guò)()方式來(lái)了結(jié)期權(quán)交易
A.賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為3.35美元蒲式耳的玉米看跌期貨期權(quán)
B.買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.55美元蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán)
C.買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3.35美元蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán)
D.賣(mài)出執(zhí)行價(jià)格為3.55美元蒲式耳的玉米看漲期貨期權(quán)
18.關(guān)于上海期貨交易所天然橡膠期貨合約,下列表述錯(cuò)誤的是(B)。
A.交易單位為5噸/手
B.最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸
C.合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個(gè)月份。
D.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)±3%
19.4.月8日 某投資者以46元噸賣(mài)出一張(200噸)執(zhí)行價(jià)格為850元/噸的9月小麥看跌期權(quán),當(dāng)日期貨結(jié)算價(jià)為875元/噸(上一交易日為864元/噸)。期貨交易保證金按照5%收取,則當(dāng)日應(yīng)從其結(jié)算準(zhǔn)備金賬戶劃出的交易保證金應(yīng)為()
A.16440元
B.16455元
C.16760元
D.17550元
20.一下有關(guān)實(shí)物交割的說(shuō)法正確的是()
以下有關(guān)實(shí)物交割的說(shuō)法正確的是( )。
A: 期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小,所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大
B: 實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶
C: 實(shí)物交割過(guò)程中,買(mǎi)賣(mài)雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換
D: 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓
21.中國(guó)某大豆進(jìn)口商,在5月份即將從美國(guó)進(jìn)口大豆,為了防止價(jià)格上漲,2月10日該進(jìn)口商在CBOT買(mǎi)入40手搞定價(jià)格為660美分/蒲式耳的5月大豆的看漲期權(quán),權(quán)利金為10美分,當(dāng)時(shí)CBOT5月大豆的期貨價(jià)格為640美分/蒲式耳。當(dāng)期貨價(jià)格漲到()美分時(shí),該進(jìn)口商的期權(quán)能夠達(dá)到損益平衡點(diǎn)
A.640
B.650
C.670
D.680
22.我國(guó)上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是()
A.CU
B.AL
C.ZN
D.AU
23.某客戶在7月2日買(mǎi)入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手,價(jià)格15050元/噸,該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日,最高可以按照( )元/噸價(jià)格將該合約賣(mài)出。
A: 16500
B: 15450
C: 15750
D: 15650
24.當(dāng)投資者買(mǎi)進(jìn)某種資產(chǎn)的看跌期權(quán)時(shí)()
A.實(shí)物交割
B.對(duì)沖平倉(cāng)
C.投資者的獲利空間為執(zhí)行價(jià)格減權(quán)利金之差
D.投資者的獲利空間將市場(chǎng)價(jià)格上漲的幅度而定
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