期貨法律法規(guī)歷年真題解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　61、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。

　　A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

　　B、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　C、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

　　D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　62、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是( )。

　　A、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

　　C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　D、中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

　　63、下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。

　　A、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　B、規(guī)范期貨公司運(yùn)作

　　C、限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D、加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

　　64、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )。

　　A、誠實(shí)守信的品質(zhì)

　　B、良好的職業(yè)道德

　　C、高尚的文學(xué)修養(yǎng)

　　D、履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

　　65、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A、具有期貨從業(yè)人員資格

　　B、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

　　66、申請除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有( )。

　　A、申請書

　　B、任職資格申請表

　　C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　67、下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( )。

　　A、申請人依法解散

　　B、申請人撤回申請材料

　　C、擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D、申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

　　68、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任( )職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　A、董事

　　B、獨(dú)立董事

　　C、監(jiān)事

　　D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　69、關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。

　　A、期貨交易所可以采用會(huì)員制和公司制兩種組織形式

　　B、會(huì)員制期貨交易所不具有法人資格

　　C、會(huì)員制期貨交易所的注冊資本由會(huì)員出資認(rèn)繳

　　D、公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　70、下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是( )。

　　A、未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

　　B、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

　　C、對(duì)所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

　　D、捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的

　　答案解析：

　　61、ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　62、ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

　　63、ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，立法目的是加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　64、ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

　　65、ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

　　66、ABCD【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定。

　　67、ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查;(八)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　68、ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　69、ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

　　70、BCD【解析】B項(xiàng)構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪;C項(xiàng)屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項(xiàng)屬于不正當(dāng)競爭行為。