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期貨行業(yè)動態(tài):非上市公眾公司監(jiān)管制度初步建立

更新時(shí)間:2013-01-09 13:13:09 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  中國證監(jiān)會日前公布實(shí)施《非上市公眾公司監(jiān)管辦法》的配套規(guī)則――《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號―信息披露》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號―申請文件》和《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號―章程必備條款》。監(jiān)管指引作為《監(jiān)管辦法》配套規(guī)則發(fā)布后,非上市公眾公司監(jiān)管制度初步建立。

  信息披露指引對非上市公眾公司公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向發(fā)行說明書和定向轉(zhuǎn)讓說明書不再分別出臺專項(xiàng)文件,而是統(tǒng)一對非上市公眾公司的信息披露制定最低標(biāo)準(zhǔn)。指引主要規(guī)定有:第一,披露內(nèi)容主要包括公司基本情況、業(yè)務(wù)與產(chǎn)品、財(cái)務(wù)狀況。第二,年報(bào)和半年報(bào)的披露內(nèi)容比照指引進(jìn)行。第三,公司可以自主約定和選擇信息披露平臺。第四,公司和董事、監(jiān)事、高管有保證披露內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確完整的義務(wù)。

  信息披露指引還明確,股票在依法設(shè)立的證券交易場所公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司,應(yīng)當(dāng)通過證券交易場所要求的平臺披露信息。依法設(shè)立的證券交易場所可以在指引的基礎(chǔ)上,對股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司制定更詳盡、更嚴(yán)格的信息披露標(biāo)準(zhǔn);公司應(yīng)當(dāng)按照從高從嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。

  申請文件指引規(guī)定,非上市公眾公司申請核準(zhǔn)時(shí)需要編制和報(bào)送申請文件目錄。公司應(yīng)當(dāng)保證申請文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)做到勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信,并對其出具的相關(guān)文件及申請文件中引用內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  依法設(shè)立的證券交易場所可以要求股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司報(bào)送除上述文件之外的其他文件;公司應(yīng)當(dāng)遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。

  章程必備條款指引采用必備條款的形式,內(nèi)容主要體現(xiàn)《監(jiān)管辦法》關(guān)于公司治理的規(guī)定,不做具體條款規(guī)定,只做原則性要求,公司根據(jù)自己的實(shí)際情況進(jìn)行具體落實(shí)。

  證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,三項(xiàng)監(jiān)管指引作為《監(jiān)管辦法》配套規(guī)則發(fā)布后,非上市公眾公司監(jiān)管制度初步建立。目前階段,監(jiān)管指引主要考慮了保障監(jiān)管工作平穩(wěn)起步的基本要求,盡可能降低準(zhǔn)入門檻、盡可能降低公司接受監(jiān)管的成本,使監(jiān)管指引內(nèi)容簡便易行。他強(qiáng)調(diào),非上市公眾公司監(jiān)管制度的建立,有利于進(jìn)一步規(guī)范和支持中小企業(yè)股本融資、股份轉(zhuǎn)讓、公司重組等公司活動。

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