法規(guī)靠了81，談?wù)勎业膹?fù)習(xí)方法

總算完成考試任務(wù)了。去年，懷著8個(gè)月的寶寶參加了基礎(chǔ)考試，心得已經(jīng)寫過了。法規(guī)也不能算高分，但自己還算滿意，相信論壇上有大把的牛人?，F(xiàn)在把心得寫出來，拋磚引玉，也算是對(duì)論壇的一種感謝吧。

復(fù)習(xí)進(jìn)程：五一后偶爾翻翻書；六一后，一天基本一小時(shí)吧，用來聽課件和看書。這樣在考前就看過3遍書，沒有專門去背誦?？记耙恢埽瓿蓛商啄ｎ}和以前的真題?？记耙惶?，看第3遍書（呵呵，記憶性的東東，越臨陣磨的槍，越有用。）?？记鞍雮€(gè)小時(shí)，看自己的重點(diǎn)總結(jié)。

做過的總結(jié)：

1）交易所實(shí)行那些行為是要報(bào)告證監(jiān)會(huì)/分支機(jī)構(gòu)的，分別幾天。

2）交易所的高管，哪些是證監(jiān)會(huì)直接任命；哪些是提名，***（會(huì)員大會(huì)/股東大會(huì)/董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)）通過的。

3）交易所的會(huì)員/股東/董事長(zhǎng)/總經(jīng)理等職責(zé)是什么。

4）申請(qǐng)（結(jié)算資格、建立期貨公司、申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)等），證監(jiān)會(huì)分別幾天批準(zhǔn)。

5）包括交易所和公司，幾乎所有法律方面的合規(guī)條件是對(duì)機(jī)構(gòu)3年，對(duì)高管2年，有幾種情況是例外的。。。

6）（一般、金融結(jié)算業(yè)務(wù)、全面結(jié)算）期貨公司申請(qǐng)條件、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是怎樣的。（呵呵，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)里既有數(shù)字，又是新內(nèi)容，個(gè)人感覺比較重要。）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)如果不滿足條件，怎么辦？

7）期貨公司大部分都是報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，有幾種情況是例外的。

這樣嘩嘩一總結(jié)，就比較清晰了，要記憶的東西也就減少了。

還有要說的，就是這次考試雖然是法規(guī)改版后第一次考試，但是難度個(gè)人感覺不低，和網(wǎng)校的模題難度接近。我個(gè)人覺得蔡老師講課不錯(cuò)的，我最受益于他說的“至少要看3遍書”。