期貨行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定》公開征求意見

證監(jiān)會就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見

為貫徹落實黨中央、國務院決策部署和《證券法》要求，司法部會同證監(jiān)會在總結行政和解試點經(jīng)驗的基礎上，起草了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》)，經(jīng)國務院第148次常務會議審議通過，并已公布。為細化完善《辦法》相關規(guī)定，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾的制度價值，證監(jiān)會起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)及其說明，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《規(guī)定》的起草堅持以下原則：一是發(fā)揮制度特色。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者群體的獲得感和滿足感。通過適用行政執(zhí)法當事人承諾，當事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，為投資者提供了及時有效救濟的新途徑，更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權益；盡快恢復市場秩序，穩(wěn)定市場預期；有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾；對行政處罰形成有效補充，更好適應復雜的監(jiān)管形勢。二是穩(wěn)步審慎推進。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。在遵守上位法規(guī)定的基礎上，認真總結實踐經(jīng)驗，嚴格限定適用范圍，細化完善辦理程序，確保新制度平穩(wěn)落地實施。三是強化監(jiān)督制約。建立嚴格的內(nèi)外部監(jiān)督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調查、處罰、投保、派出機構等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。

《規(guī)定》未分章節(jié)，共23條，在《證券法》《辦法》的基礎上，主要細化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內(nèi)容。具體情況如下：

一是嚴格限定適用范圍。在《辦法》規(guī)定的負面情形的基礎上，《規(guī)定》從正面對適用范圍作了進一步限定，明確行政執(zhí)法當事人承諾主要解決：調查取證存在較大困難、法律適用存在較大困難，以及能夠更為及時有效地賠付投資者損失，實現(xiàn)監(jiān)管效能等案件。二是厘清承諾辦理部門與調查、審理部門之間的協(xié)調銜接機制。要求承諾辦理部門應當就案件適用當事人承諾相關事項征求調查、審理部門的意見，適用當事人承諾的案件必須經(jīng)過必要的調查，案件受理后不中止案件調查、中止案件審理。三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調配合。由投?；鸸矩撠煖y算投資者損失情況，調查部門、審理部門、證券期貨交易場所、證券登記結算機構、投資者保護機構等部門單位提供必要支持。四是規(guī)定投資者賠付機制安排。要求承諾金管理機構制定承諾金管理使用方案并報證監(jiān)會備案，同時明確當事人自行賠償投資者程序，鼓勵當事人提前賠償投資者。五是明確派出機構在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用。一方面，明確當事人所在轄區(qū)的派出機構負責核查驗收當事人履行承諾認可協(xié)議的情況，另一方面，明確派出機構查處的案件可以適用行政執(zhí)法當事人承諾，現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理。六是加強監(jiān)督制約，嚴防道德風險。建立集體決策機制、內(nèi)部監(jiān)督制約機制，壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間，強化派出機構在承諾履行過程中的核查監(jiān)督作用，要求及時公告披露相關信息。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，對《規(guī)定》作進一步修改完善。

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