2021年11月7日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
環(huán)球網(wǎng)校考后發(fā)布:2021年11月7日期貨從業(yè)資格各科目考試真題及答案解析匯總
2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)
環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2021年11月7日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案,需要下載pdf版文檔,可見文末說明。
注意:本次真題來源于網(wǎng)友反饋,期貨從業(yè)資格每科考試多場(chǎng)次組織,每個(gè)人考題的順序不一定一樣,環(huán)球網(wǎng)校提供的以下真題僅供參考。
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
A.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件
B.個(gè)人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
答案:ABD
解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料:(一)個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。
2基期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)票人陳基,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某
C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)
答案:ABC
解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條第八項(xiàng)規(guī)定,證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易的,按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰?!镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十七條第三項(xiàng)(原第七十條)規(guī)定,期貨公司不按照規(guī)定接變宮戶剩托或者不按照客戶委托內(nèi)容指自進(jìn)行期貨交易的,素令改正,給予禁告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。第二款規(guī)定,期貨公司有前款所列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
以上分享部分真題,更多考試真題大家可以點(diǎn)擊下載核對(duì)。 小編已將收集整理好的《期貨法律法規(guī)》真題答案打包好,大家點(diǎn)擊下載即可。
2021年11月期貨從業(yè)資格考試結(jié)束后多久公布成績(jī)?根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定:全部科目考試結(jié)束后7個(gè)工作日可以查詢考試成績(jī)。想及時(shí)知道本次考試成績(jī)公布時(shí)間嗎?環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年11月期貨從業(yè)資格考試成績(jī)查詢時(shí)間通知,方便大家盡早查詢到考試成績(jī)!祝廣大考生順利考過!
環(huán)球網(wǎng)??己蟀l(fā)布:2021年11月7日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版),想獲取更多歷年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》相關(guān)備考資料、考前摸底、歷年真題,可點(diǎn)擊下方按鈕免費(fèi)下載>>更多備考資料持續(xù)更新中。
最新資訊
- 歷年期貨從業(yè)資格真題匯總2024-01-23
- 2023年5月期貨從業(yè)資格真題《法律法規(guī)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-23
- 2023年5月期貨從業(yè)資格真題《基礎(chǔ)知識(shí)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-22
- 【免費(fèi)下載】2023年9月期貨從業(yè)真題《法律法規(guī)》(網(wǎng)友版)2024-01-22
- 2023年9月期貨從業(yè)真題《基礎(chǔ)知識(shí)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-19
- 2023年11月期貨從業(yè)考試真題《基礎(chǔ)知識(shí)》(網(wǎng)友回憶版)2024-01-19
- 2008-2022年期貨業(yè)從業(yè)資格考試真題2023-05-08
- 考后發(fā)布:2023年5月期貨從業(yè)資格真題2023-05-06
- 2023年5月期貨從業(yè)資格統(tǒng)考法律法規(guī)真題答案2023-05-06
- 2023年5月期貨從業(yè)資格統(tǒng)考期貨基礎(chǔ)知識(shí)真題答案2023-05-06