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期貨行業(yè)動態(tài):關于發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的通知

更新時間:2021-09-13 11:44:45 來源:中國期貨業(yè)協(xié)會 瀏覽10收藏5

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摘要 環(huán)球網校小編為考生發(fā)布“期貨行業(yè)動態(tài):關于發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的通知”的內容,《辦法》所附的《期貨居間人承諾書》和《期貨居間投資者風險告知書》是協(xié)會為方便期貨公司開展居間人管理工作而提供的參考模板。

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關于發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法(試行)》的通知

各期貨公司:

為推進期貨市場高質量發(fā)展,進一步完善期貨行業(yè)自律規(guī)則體系,中國期貨業(yè)協(xié)會遵循“建制度、不干預、零容忍”九字方針,以保護投資者合法權益為出發(fā)點和落腳點,制定了《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)。《辦法》經第五屆理事會第十六次會議審議通過,現予發(fā)布,并就相關事項通知如下:

一、期貨公司應當高度重視居間人管理工作,按照《辦法》要求建立健全居間人管理制度并有效執(zhí)行??紤]到各期貨公司在服務能力、管理水平、內控機制等方面存在差異,在實施過程中可以結合自身實際,進一步細化和完善相關程序、方法、標準和流程,但不得低于《辦法》要求。期貨公司委托《辦法》規(guī)定以外的機構或者自然人提供訂約機會的,費用支付標準不得與交易數量、交易金額、交易手續(xù)費及其他收入指標掛鉤。

二、《辦法》自發(fā)布之日起施行。2021年9月10日至2022年9月9日為過渡期。期貨公司自2021年11月1日起,可以在協(xié)會居間人管理信息系統(tǒng)進行居間人信息登記。

過渡期內,請各期貨公司按照《辦法》要求做好銜接:期貨公司應當要求所有居間人遵守《辦法》第十四條的規(guī)定;期貨公司新增居間人應當符合《辦法》規(guī)定,與新增居間人簽訂居間合同時應當執(zhí)行《辦法》第十一條的要求;居間合同存續(xù)的居間人可以繼續(xù)介紹新客戶,期貨公司應當與居間人及其名下新增的客戶簽署《期貨居間投資者風險告知書》;期貨公司應當與不符合《辦法》規(guī)定的居間人有序完成原居間合同解除及相關善后工作,如對居間人名下客戶做出調整的,須經期貨公司、居間人、客戶各方協(xié)商一致。

過渡期滿,期貨公司所有存續(xù)的居間合同均應符合《辦法》規(guī)定。

三、《辦法》所附的《期貨居間人承諾書》和《期貨居間投資者風險告知書》是協(xié)會為方便期貨公司開展居間人管理工作而提供的參考模板。期貨公司可以根據自身情況增加相應內容,但不得刪減。

四、協(xié)會將持續(xù)對期貨公司居間人管理情況進行跟蹤和評估。各期貨公司在《辦法》實施中遇到問題可及時向協(xié)會反映。

特此通知。

中國期貨業(yè)協(xié)會

2021年9月10日

附件下載:期貨公司居間人管理辦法(試行).pdf

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