2021年7月17日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2021年7月17日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2021年7月17日期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

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1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是().

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

2、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期為().

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

參考答案：D

參考解析：公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

參考答案：A

參考解析：投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類

4、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)()。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

參考答案：A

參考解析：風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

5、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是()。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估

B，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估

參考答案：D

參考解析：涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

參考答案：D

參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

7、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

參考答案：D

參考解析：財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

參考答案：D

參考解析：期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

9、下列屬于會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議情形的是()

A.監(jiān)事長提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.總經(jīng)理提議

D.1/4以上理事聯(lián)名提議

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。

10、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)().

A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監(jiān)會處理

參考答案：D

參考解析：期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。

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1、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的主要依據(jù)不包括()

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

參考答案：A

2、A基金持有的一只債券的發(fā)行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；鸸芾砣松鲜鲂袨樯嫦?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應(yīng)

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導(dǎo)性陳述

參考答案：D

3、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是()

Ⅰ基金代銷機構(gòu)應(yīng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅱ基金管理人應(yīng)對基金代銷機構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

Ⅲ基金投資人應(yīng)對基金代銷機構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)披露臨時報告。

A、1

B、2

C、5

D、7

參考答案：B

5、基金信息披露的內(nèi)容不包括(　)。

A、基金招募說明書

B、基金合同

C、基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D、基金份額上市交易公告書

參考答案：C

6、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在(　)日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A、1

B、2

C、5

D、7

參考答案：B

7、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A、7

B、30

C、60

D、90

參考答案：B

8、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(　)個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。

A、4

B、5

C、6

D、7

參考答案：C

9、下列關(guān)于基金份額持有人享有的權(quán)利的說法，不正確的是(　)。

A、分享基金財產(chǎn)收益

B、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

D、對基金份額持有人大會審議事項行使監(jiān)督權(quán)

參考答案：D

10、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)元。

A、2億

B、5000萬

C、1億

D、1.5億

參考答案：C

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