期貨行業(yè)動態(tài)：證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

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證監(jiān)會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件

為貫徹落實民法典、新證券法及國務(wù)院“放管服”改革有關(guān)要求等，證監(jiān)會對有關(guān)證券期貨制度文件進行了清理。經(jīng)過清理，證監(jiān)會于2021年6月11日發(fā)布《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對3件規(guī)章、5件規(guī)范性文件、1件其他制度文件進行集中“打包”修改、廢止。

本次集中修改、廢止的主要內(nèi)容有：一是對5件規(guī)章、規(guī)范性文件的部分條款予以修改。主要是按照民法典、新證券法及國務(wù)院“放管服”改革有關(guān)要求對相關(guān)文件的內(nèi)容進行調(diào)整，包括進一步完善與民事主體分類有關(guān)的表述，將有關(guān)條文援引合同法為依據(jù)調(diào)整為援引民法典為依據(jù)，對將證券公司客戶的資金歸入自有財產(chǎn)或者挪用客戶資金的法律責任進行相應(yīng)調(diào)整等。二是對《創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則(試行)》等4件制度文件予以廢止，主要是因為存在監(jiān)管實踐發(fā)生變化、所規(guī)范事項已不存在或已由新的規(guī)則予以規(guī)范等情形。

下一步，證監(jiān)會將緊扣“建制度”主線，進一步加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，適時開展常規(guī)或?qū)ｍ椧?guī)章制度清理工作，不斷提高證券監(jiān)管透明度和法治化水平。

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