中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布期貨公司保證金封閉管理辦法(2021年修正)

期貨公司保證金封閉管理辦法(2021年修正)

(根據(jù)2021年1月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》修正發(fā)布)

第一章 總則

第一條 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 期貨公司客戶(hù)保證金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)保證金)按照封閉運(yùn)行原則，必須全額存入從事保證金存取業(yè)務(wù)的期貨保證金存管銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)存管銀行)，與期貨公司自有資金相互獨(dú)立，分別管理。

嚴(yán)禁期貨公司挪用保證金。

第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理進(jìn)行監(jiān)管。

中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)監(jiān)控中心)依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理實(shí)施監(jiān)控。

第四條 存管銀行依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理履行監(jiān)督義務(wù)。

第五條 期貨交易所及其他為期貨交易履行結(jié)算職能的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu))依照本辦法對(duì)期貨公司保證金封閉管理履行自律管理職責(zé)。

第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，專(zhuān)用于保證金的存放。

第二章 賬戶(hù)管理

第七條 期貨公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以在多家存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)，但必須指定一家存管銀行為主辦存管銀行。如遇特殊情形，期貨公司可以向監(jiān)控中心申請(qǐng)，將另一家存管銀行臨時(shí)指定為主辦存管銀行。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在主辦存管銀行開(kāi)立專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)。

第八條 客戶(hù)從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)以本人名義在存管銀行開(kāi)立或者指定用于存取保證金的銀行結(jié)算賬戶(hù)為期貨結(jié)算賬戶(hù)。

第九條 客戶(hù)使用期貨結(jié)算賬戶(hù)辦理期貨交易出入金之前，應(yīng)當(dāng)在期貨公司登記?？蛻?hù)可以在期貨公司登記多家存管銀行的期貨結(jié)算賬戶(hù)。客戶(hù)變更期貨結(jié)算賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)在期貨公司辦理變更登記。

第三章 封閉運(yùn)行

第十條 期貨公司必須將保證金存放于保證金賬戶(hù)。保證金可以在期貨公司保證金賬戶(hù)、期貨公司在期貨交易所指定的存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的專(zhuān)用資金賬戶(hù)、期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)。上述賬戶(hù)共同構(gòu)成保證金封閉圈。保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。

期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，存放期貨保證金及期權(quán)保證金、權(quán)利金和行權(quán)資金等客戶(hù)資金的保證金賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與存放客戶(hù)相關(guān)現(xiàn)貨資金的保證金賬戶(hù)隔離管理，不得相互劃轉(zhuǎn)資金。

第十一條 除客戶(hù)出金及本辦法第十三條、第十四條所述情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈。

嚴(yán)禁以質(zhì)押等方式變相挪用占用保證金。

第十二條 期貨公司自有資金賬戶(hù)與保證金封閉圈相互隔離。期貨公司在保證金封閉圈和自有資金之間劃轉(zhuǎn)資金，只能通過(guò)在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)之間進(jìn)行。

除指定用于保證金封閉圈與自有資金之間進(jìn)行劃轉(zhuǎn)的保證金賬戶(hù)外，期貨公司開(kāi)立的其他保證金賬戶(hù)與其自有資金賬戶(hù)之間，應(yīng)當(dāng)完全隔離，不得相互劃轉(zhuǎn)資金。

第十三條 期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話(huà)費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)間相互劃款。

第十四條 期貨公司為滿(mǎn)足客戶(hù)在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶(hù)的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)調(diào)入在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)。

期貨公司完成臨時(shí)周轉(zhuǎn)后需要將調(diào)入的資金劃回自有資金賬戶(hù)的，只能從在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)劃入專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)，且累計(jì)劃出金額不得大于前期累計(jì)劃入金額。

第十五條 客戶(hù)在期貨交易中透支、穿倉(cāng)導(dǎo)致保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)以自有資金補(bǔ)足保證金，不得占用其他客戶(hù)的保證金。以自有資金補(bǔ)足保證金時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)調(diào)入在主辦存管銀行開(kāi)立并指定的保證金賬戶(hù)。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)允許的結(jié)算方式從保證金賬戶(hù)為客戶(hù)出金，不得將保證金劃至自有資金賬戶(hù)后再?gòu)淖杂匈Y金賬戶(hù)向客戶(hù)出金。

第十七條 期貨公司為客戶(hù)辦理出金時(shí)，收款人賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)與出金客戶(hù)名稱(chēng)一致。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他業(yè)務(wù)規(guī)則名稱(chēng)無(wú)法一致的部分特殊法人客戶(hù)等除外。

因有權(quán)機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行、企業(yè)注銷(xiāo)、法定繼承等特殊情形，期貨公司需要將客戶(hù)資金從保證金封閉圈劃轉(zhuǎn)至與客戶(hù)名稱(chēng)不一致的賬戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行審核職責(zé)，并向監(jiān)控中心出具情況說(shuō)明及涉及的證明材料。

第十八條 客戶(hù)存取保證金應(yīng)當(dāng)通過(guò)開(kāi)立在同一存管銀行的期貨結(jié)算賬戶(hù)與期貨公司保證金賬戶(hù)之間以同行轉(zhuǎn)賬形式辦理，不得通過(guò)現(xiàn)金收付或者期貨公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理。

第四章 業(yè)務(wù)規(guī)范

第十九條 期貨公司指定或者變更主辦存管銀行，應(yīng)于完成當(dāng)日向監(jiān)控中心備案。

第二十條 期貨公司開(kāi)立或者變更保證金賬戶(hù)、專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)，應(yīng)于完成當(dāng)日向監(jiān)控中心備案。

監(jiān)控中心在收到期貨公司的備案信息后對(duì)備案內(nèi)容進(jìn)行登記，通知存管銀行按要求維護(hù)保證金賬戶(hù)并報(bào)送賬戶(hù)信息。

期貨公司通過(guò)投資者查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)存管銀行正常報(bào)送賬戶(hù)信息之前，不得使用此賬戶(hù)。

第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷(xiāo)不再使用的保證金賬戶(hù)和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)，并于完成當(dāng)日向監(jiān)控中心備案。

第二十二條 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)保證金賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在備案完成后通過(guò)官網(wǎng)等渠道及時(shí)向客戶(hù)披露賬戶(hù)開(kāi)立、變更或者撤銷(xiāo)情況。

第二十三條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立信息共享機(jī)制，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)共享期貨公司保證金賬戶(hù)備案信息。

第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按統(tǒng)一格式，定期向監(jiān)控中心報(bào)送客戶(hù)權(quán)益總額等數(shù)據(jù)信息。

存管銀行應(yīng)當(dāng)按統(tǒng)一格式，定期向監(jiān)控中心報(bào)送期貨公司開(kāi)立的保證金賬戶(hù)及在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的專(zhuān)用資金賬戶(hù)余額等數(shù)據(jù)信息。

期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按統(tǒng)一格式，定期向監(jiān)控中心報(bào)送期貨公司在交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)余額等數(shù)據(jù)信息。

第二十五條 監(jiān)控中心根據(jù)存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的保證金封閉圈內(nèi)的資金數(shù)據(jù)，對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行每日稽核：

(一)期貨公司報(bào)送的客戶(hù)權(quán)益。期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金余額應(yīng)當(dāng)大于或者等于當(dāng)期所有客戶(hù)權(quán)益。

(二)期貨公司在保證金封閉圈內(nèi)的自有資金。期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金余額應(yīng)大于或者等于自有資金最低監(jiān)管要求。

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金監(jiān)管相關(guān)規(guī)定向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通報(bào)稽核發(fā)現(xiàn)的異常情況，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金監(jiān)管相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查和處置，并向監(jiān)控中心通報(bào)核查和處置情況。

第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)保證金封閉圈資金情況及客戶(hù)權(quán)益數(shù)據(jù)進(jìn)行每日測(cè)算，并留存測(cè)算結(jié)果備查。

第二十八條 存管銀行應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)中對(duì)保證金賬戶(hù)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)查控等平臺(tái)中作出限制整體凍結(jié)設(shè)置；在收到有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)保證金賬戶(hù)的凍結(jié)、扣劃指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示賬戶(hù)資金的特殊性質(zhì)以及賬戶(hù)不得被整體或者超出涉案金額范圍凍結(jié)、扣劃等安排。

保證金賬戶(hù)發(fā)生凍結(jié)、扣劃情況的，存管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)控中心報(bào)告。

第二十九條 存管銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司保證金封閉圈資金劃轉(zhuǎn)進(jìn)行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金等行為的，應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

第三十條 存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)

期貨公司保證金封閉圈內(nèi)資金出現(xiàn)重大異常情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心、存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司保證金的情況保密。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管需要，可以對(duì)期貨公司保證金封閉運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)提供數(shù)據(jù)支持，存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第三十三條 期貨公司有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)期貨公司、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定的監(jiān)管措施：

(一)不按照規(guī)定在存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù)、專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)；

(二)不按照規(guī)定將保證金與期貨公司自有資金相互獨(dú)立、分別管理；

(三)在保證金封閉圈之外存放保證金；

(四)不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)保證金賬戶(hù)，或者不按照規(guī)定方式向客戶(hù)披露保證金賬戶(hù)信息；

(五)通過(guò)主辦存管銀行專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)以外的賬戶(hù)劃撥自有資金進(jìn)出保證金封閉圈；

(六)擅自為客戶(hù)出金到登記的期貨結(jié)算賬戶(hù)以外的賬戶(hù)；

(七)向監(jiān)控中心報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(八)挪用、占用保證金；

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十四條 存管銀行有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)存管銀行采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。存管銀行未能改正，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以建議期貨交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則解除與其簽訂的期貨保證金存管業(yè)務(wù)協(xié)議：

(一)不按照監(jiān)控中心數(shù)據(jù)報(bào)送要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送相關(guān)文件信息；

(二)不按照規(guī)定及時(shí)維護(hù)保證金賬戶(hù)信息；

(三)不按照規(guī)定對(duì)保證金賬戶(hù)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并有效履行保證金賬戶(hù)性質(zhì)提示義務(wù)及審核職責(zé)，導(dǎo)致保證金賬戶(hù)被有權(quán)機(jī)關(guān)以未經(jīng)相關(guān)法律法規(guī)允許的方式進(jìn)行凍結(jié)或者扣劃資金；

(四)對(duì)已發(fā)現(xiàn)的期貨公司違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金等行為未及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告；

(五)參與以質(zhì)押等方式變相挪用客戶(hù)保證金；

(六)偽造并報(bào)送虛假保證金賬戶(hù)余額、出入金、匯兌等數(shù)據(jù)信息；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第三十五條 期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)未能?chē)?yán)格履行本辦法規(guī)定的義務(wù)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司保證金封閉圈的監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期整改。

第三十六條 監(jiān)控中心未能?chē)?yán)格履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司保證金封閉圈的監(jiān)管及期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期整改。

第三十七條 期貨公司保證金封閉管理實(shí)行責(zé)任追究制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條至第六十七條規(guī)定對(duì)期貨公司、存管銀行、期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心以及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。

對(duì)于違反本辦法應(yīng)予以行政處分或紀(jì)律處分的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條處理。

第六章 附則

第三十八條 本辦法下列用語(yǔ)的含義：

(一)“存管銀行”，指期貨交易所指定的從事保證金存放、劃撥、匯兌等業(yè)務(wù)的境內(nèi)銀行。

(二)“主辦存管銀行”，指期貨公司開(kāi)立保證金賬戶(hù)和專(zhuān)用自有資金賬戶(hù)的存管銀行。

(三)“保證金賬戶(hù)”，指期貨公司在存管銀行開(kāi)立的、專(zhuān)用于保證金存放的賬戶(hù)。

(四)“期貨公司在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的專(zhuān)用資金賬戶(hù)”，指期貨公司在期貨交易所指定存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的、用于辦理和期貨交易所結(jié)算賬戶(hù)之間期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的保證金賬戶(hù)。

(五)“期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶(hù)”，指期貨交易所為便于對(duì)期貨公司存入其專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)的保證金實(shí)行分賬管理而為期貨公司設(shè)立的明細(xì)賬戶(hù)，用于期貨公司在期貨交易所存放結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金；以及期貨公司作為結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立的股票期權(quán)資金保證金賬戶(hù)及結(jié)算備付金賬戶(hù)，分別用于存放結(jié)算參與人期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金和現(xiàn)貨結(jié)算備付金。

第三十九條 境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的，適用本辦法相關(guān)規(guī)定。

第四十條 期貨公司辦理與其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶(hù)之間資金往來(lái)的，還應(yīng)當(dāng)符合其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)要求。

第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

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