期貨行業(yè)動(dòng)態(tài)：關(guān)于規(guī)范期貨公司為控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司提供客戶介紹及相關(guān)服務(wù)的通知

關(guān)于規(guī)范期貨公司為控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司提供客戶介紹及相關(guān)服務(wù)的通知

各期貨公司及風(fēng)險(xiǎn)管理公司：

為了規(guī)范期貨公司為控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司提供客戶介紹及相關(guān)服務(wù)的活動(dòng)(以下簡稱介紹服務(wù))，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)母子公司協(xié)同發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就介紹服務(wù)自律管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、基本規(guī)范

本通知所稱期貨公司為控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司提供介紹服務(wù)，是指期貨公司接受控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司的委托，為其介紹客戶參與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)并提供其他相關(guān)服務(wù)的活動(dòng)。期貨公司介紹客戶參與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)的范圍不得超出控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司在協(xié)會(huì)備案的試點(diǎn)業(yè)務(wù)范圍。

期貨公司提供介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司簽訂書面介紹服務(wù)協(xié)議并明晰責(zé)任劃分。期貨公司依照介紹服務(wù)協(xié)議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司承擔(dān)相應(yīng)的受托責(zé)任?；陲L(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)協(xié)議的責(zé)任由風(fēng)險(xiǎn)管理公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。

期貨公司提供介紹服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在對(duì)客戶進(jìn)行充分了解的基礎(chǔ)上，審慎評(píng)估能否介紹客戶參與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)。

期貨公司提供介紹服務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)以《介紹服務(wù)告知書》形式，向客戶明示其與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司的介紹服務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨公司、控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司、客戶三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；明示期貨公司受委托從事介紹服務(wù)的服務(wù)內(nèi)容；介紹控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司情況；明示風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。《介紹服務(wù)告知書》應(yīng)當(dāng)由客戶簽字確認(rèn)。

期貨公司及其從業(yè)人員提供介紹服務(wù)的，不得向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；不得代理客戶簽署《介紹服務(wù)告知書》以及風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議；不得代理客戶參與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)的交易指令下達(dá)、貨物交付或資金收付、存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。

二、具體要求

(一)期貨公司與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司簽訂的書面介紹服務(wù)協(xié)議必須包含以下要素：

1.期貨公司與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的說明；

2.服務(wù)內(nèi)容；

3.報(bào)酬及相關(guān)費(fèi)用計(jì)算依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)；

4.介紹服務(wù)的對(duì)接管理；

5.客戶糾紛投訴的處理方式；

6.違約責(zé)任。

雙方可在協(xié)議中約定其他事項(xiàng)，但不得違反本通知規(guī)定及法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

(二)服務(wù)內(nèi)容

期貨公司接受控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司委托介紹客戶參與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商，可以提供下列有關(guān)服務(wù)：

1.協(xié)助進(jìn)行客戶適當(dāng)性管理；

2.協(xié)助進(jìn)行客戶資信評(píng)估；

3.協(xié)助辦理風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議的簽署工作；

4.協(xié)助開展客戶風(fēng)險(xiǎn)提示；

5.協(xié)助開展相關(guān)投資者教育；

6.協(xié)助開展反洗錢工作；

7.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

期貨公司協(xié)助開展適當(dāng)性管理的，不減輕或免除控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司適當(dāng)性管理責(zé)任。期貨公司應(yīng)根據(jù)介紹服務(wù)協(xié)議要求，嚴(yán)格執(zhí)行控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司的客戶適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和流程，不得在填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷時(shí)誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙客戶，影響填寫結(jié)果；控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)適當(dāng)性管理要求開展復(fù)核、回訪等工作。

期貨公司協(xié)助開展資信評(píng)估的，不減輕或免除控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司客戶資信評(píng)估責(zé)任。期貨公司應(yīng)根據(jù)介紹服務(wù)協(xié)議要求，嚴(yán)格按照控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司的客戶資信評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、流程收集所介紹客戶的相關(guān)材料、協(xié)助對(duì)客戶資信情況進(jìn)行調(diào)查；控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定開展客戶資信情況的審核和評(píng)估工作。

(三)制度建設(shè)

1.對(duì)接與管理

期貨公司應(yīng)與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司協(xié)商建立介紹服務(wù)的對(duì)接機(jī)制。期貨公司提供介紹服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格并熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)業(yè)務(wù)知識(shí)。

2.內(nèi)部控制

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，嚴(yán)格建立并執(zhí)行與介紹服務(wù)相關(guān)的內(nèi)控制度，包括但不限于介紹服務(wù)有關(guān)人員培訓(xùn)與考核、適當(dāng)性管理、客戶資信評(píng)估、投訴處理、合規(guī)檢查等。期貨公司不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核或激勵(lì)措施。

3.業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)控制

期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與介紹服務(wù)有關(guān)的敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞、內(nèi)幕交易、利益輸送以及損害客戶合法權(quán)益的行為。

期貨公司應(yīng)建立并有效執(zhí)行與介紹服務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保有效防范和隔離介紹服務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

三、信息報(bào)告與資料保存

(一)備案

期貨公司須在與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司簽訂介紹服務(wù)委托協(xié)議后的5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。備案材料應(yīng)包括：

1.關(guān)于提供介紹服務(wù)的報(bào)告；

2.公司決策機(jī)構(gòu)(根據(jù)公司章程或內(nèi)部制度確定)關(guān)于提供介紹服務(wù)的決策文件；

3.與控股風(fēng)險(xiǎn)管理公司簽訂的介紹服務(wù)委托協(xié)議文本；

4.協(xié)會(huì)要求的其他材料。

(二)定期報(bào)告機(jī)制

期貨公司每年應(yīng)當(dāng)就提供介紹服務(wù)情況進(jìn)行自查，并在每年4月30日前向協(xié)會(huì)提交上一年度的自查報(bào)告，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

(三)重大事項(xiàng)報(bào)告

介紹服務(wù)發(fā)生重新簽署協(xié)議、簽署補(bǔ)充協(xié)議或協(xié)議終止等重大事項(xiàng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

(四)資料保存

期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存與介紹服務(wù)有關(guān)的憑證、單據(jù)、合同、錄音錄像等資料原件或影印件，保存上述文件資料的期限不得少于5年。法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則等對(duì)相關(guān)資料保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、自律管理

(一)自律檢查

協(xié)會(huì)根據(jù)本通知及相關(guān)規(guī)定對(duì)期貨公司和風(fēng)險(xiǎn)管理公司提供或接受介紹服務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司、風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)予以配合。

(二)自律管理措施

期貨公司及其從業(yè)人員、風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其工作人員在提供或接受介紹服務(wù)過程中違反本通知要求的，協(xié)會(huì)有權(quán)要求限期整改，并視情節(jié)輕重按照《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》及其他相關(guān)規(guī)定采取自律管理措施。涉嫌違反國家法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章的，協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

本通知由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

二○二○年十月十二日

附件：介紹服務(wù)告知書(參考模板).docx

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