中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》

《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》(2020年修訂)

第一條 為規(guī)范證券期貨違法線索舉報(bào)工作，加大對證券期貨違法違規(guī)行為的打擊力度，依據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 舉報(bào)人向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)中心(以下簡稱舉報(bào)中心)舉報(bào)的，舉報(bào)中心按照本規(guī)定處理舉報(bào)接收、提請調(diào)查、獎(jiǎng)勵(lì)等工作。

舉報(bào)人向證監(jiān)局舉報(bào)的，證監(jiān)局參照本規(guī)定處理舉報(bào)接收、調(diào)查等工作。證監(jiān)局處理的舉報(bào)符合獎(jiǎng)勵(lì)條件的，由舉報(bào)中心按照本規(guī)定執(zhí)行。

第三條 舉報(bào)人可以通過證券期貨違法線索網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)系統(tǒng)、信函方式，向舉報(bào)中心舉報(bào)有關(guān)個(gè)人或單位涉嫌違反證券期貨法律和行政法規(guī)的行為。

第四條 證券期貨違法線索網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)系統(tǒng)接收實(shí)名舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供舉報(bào)人的姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式和地址等信息。舉報(bào)人為單位的，提供單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、通訊地址、授權(quán)委托書及代理人身份、聯(lián)系方式等信息。

第五條 舉報(bào)處理工作遵循秉公執(zhí)法，嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益的原則。

第六條 舉報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)舉報(bào)事項(xiàng)屬于證券期貨法律法規(guī)明確禁止的、并規(guī)定行政法律責(zé)任的違法違規(guī)行為；

(二)提供被舉報(bào)人的姓名(名稱)、身份、地址等信息；

(三)提供違反證券期貨法律法規(guī)的具體事實(shí)、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，可供證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。

第七條 舉報(bào)有下列情形之一的，舉報(bào)中心不予登記，可予以存檔處理：

(一)不符合本規(guī)定第六條規(guī)定的；

(二)舉報(bào)事項(xiàng)已依法處理，舉報(bào)人在無新證據(jù)或者新線索的情況下就同一事實(shí)或者理由重復(fù)舉報(bào)的；

(三)違法行為已經(jīng)超過行政處罰時(shí)效的；

(四)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第八條 舉報(bào)中心負(fù)責(zé)處理可以作為稽查案件調(diào)查線索的舉報(bào)，對于符合舉報(bào)條件的稽查案件調(diào)查線索，予以登記；對于其他材料，按規(guī)定轉(zhuǎn)中國證監(jiān)會相關(guān)部門處理，相關(guān)部門可以按照職責(zé)分工轉(zhuǎn)證監(jiān)局、交易所等單位處理。

對于經(jīng)登記的舉報(bào)，中國證監(jiān)會綜合監(jiān)管執(zhí)法情況決定是否啟動(dòng)調(diào)查。

第九條 對于舉報(bào)人的姓名、年齡、住所、電話及其他可以識別舉報(bào)人身份的信息，除依法使用外，均予嚴(yán)格保密。

第十條 舉報(bào)中心對網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)人的姓名(名稱)、證件號碼、聯(lián)系方式、工作單位、地址身份信息實(shí)行編碼管理，在調(diào)查、處罰以及舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)評審階段使用編碼。因調(diào)查、處罰或舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放等工作需要查詢舉報(bào)人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。

在調(diào)查、處罰或舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放工作中，相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)全程做好舉報(bào)保密工作，保護(hù)舉報(bào)人身份信息。

第十一條 負(fù)責(zé)處理舉報(bào)的工作人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守以下制度：

(一)在辦理舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守工作程序，妥善保管舉報(bào)材料，嚴(yán)禁向被舉報(bào)人及其他無關(guān)人員泄露舉報(bào)人身份信息及舉報(bào)內(nèi)容；

(二)不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓和銷毀舉報(bào)材料；

(三)禁止其他可能泄露舉報(bào)人身份信息或舉報(bào)內(nèi)容的行為。

第十二條 舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)適用于舉報(bào)下列違法行為的實(shí)名舉報(bào)：

(一)欺詐發(fā)行證券；

(二)信息披露違法；

(三)操縱證券、期貨市場；

(四)內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易；

(五)其他重大證券期貨違法行為。

第十三條 舉報(bào)事實(shí)清楚、線索明確，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的，按罰沒款金額的1%對舉報(bào)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；已依法移送司法機(jī)關(guān)后作出生效的有罪判決的，酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過10萬元。

對于舉報(bào)在全國有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，獎(jiǎng)勵(lì)金額不受前款規(guī)定的限制，但最高不超過30萬元。內(nèi)部知情人員提供了重大違法案件線索，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的，最高獎(jiǎng)勵(lì)額度不超過60萬元。

上述罰沒款金額是指舉報(bào)所揭發(fā)的違法案件罰沒款合計(jì)數(shù)額。舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)涉稅事項(xiàng)按照稅務(wù)部門相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 對作出行政處罰案件的舉報(bào)人予以獎(jiǎng)勵(lì)的，在行政處罰訴訟期限屆滿之后作出；當(dāng)事人提出行政復(fù)議或行政訴訟的，在相關(guān)法定程序完結(jié)、行政處罰決定生效之后作出。對未經(jīng)行政處罰直接移送司法機(jī)關(guān)案件的舉報(bào)人予以獎(jiǎng)勵(lì)的，在有罪判決生效之后作出。

第十五條 中國證監(jiān)會委托中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司辦理舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)登記工作。符合條件的舉報(bào)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)限按要求提起獎(jiǎng)勵(lì)申請并提供材料。逾期未申請或未按要求提供材料的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)。

第十六條 具有以下情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：

(一)匿名舉報(bào)或冒用他人名義進(jìn)行舉報(bào)的；

(二)舉報(bào)的違法違規(guī)行為已被發(fā)現(xiàn)或正在查處的；

(三)舉報(bào)的違法事實(shí)與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報(bào)道或披露的；

(四)舉報(bào)人本人參與其舉報(bào)的證券期貨違法違規(guī)行為的；

(五)國家機(jī)關(guān)工作人員利用工作便利獲取信息用于舉報(bào)，或?qū)⑿畔⒏嬷擞糜谂e報(bào)的；

(六)舉報(bào)人放棄獎(jiǎng)勵(lì)的；

(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

前款第(二)項(xiàng)不包括舉報(bào)人對已發(fā)現(xiàn)或正在查處的案件提供新的線索或證據(jù)的情形。

第十七條 多人分別舉報(bào)同一違法違規(guī)行為并提供有效線索的，綜合考慮各舉報(bào)人提供線索的重大性、有效性、充分性、及時(shí)性等因素，對舉報(bào)人分配獎(jiǎng)金。

多人聯(lián)名舉報(bào)同一違法違規(guī)行為的，獎(jiǎng)金發(fā)放給第一署名人，獎(jiǎng)金分配由聯(lián)名舉報(bào)人自行協(xié)商解決。

第十八條 對于主動(dòng)交待其本人參與的證券期貨違法違規(guī)行為事實(shí)的舉報(bào)人，在對其作出行政處罰時(shí)，可依法從輕、減輕或不予處罰；或者向有關(guān)司法機(jī)關(guān)提出對其給予從輕、減輕處理的建議。

第十九條 對違反本規(guī)定第十一條規(guī)定造成舉報(bào)信息泄露及其他后果的責(zé)任人員，依情節(jié)輕重，按照相關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十條 被舉報(bào)人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。被舉報(bào)人不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式打擊報(bào)復(fù)單位內(nèi)部舉報(bào)人。對于違反規(guī)定者，按照有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十一條 舉報(bào)人與被舉報(bào)人相互串通，騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，由中國證監(jiān)會撤銷獎(jiǎng)勵(lì)決定，收回已發(fā)放的獎(jiǎng)金；違反相關(guān)法律法規(guī)的，依法追究行政法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十二條 舉報(bào)人陳述的事實(shí)及提供的材料應(yīng)當(dāng)客觀真實(shí)。故意捏造事實(shí)誣告陷害他人、利用舉報(bào)敲詐勒索的，依法承擔(dān)法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

對于通過網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)系統(tǒng)進(jìn)行惡意舉報(bào)、重復(fù)舉報(bào)或者沒有具體證據(jù)隨意舉報(bào)的，舉報(bào)中心可以對舉報(bào)賬戶采取限制措施。

第二十三條 本規(guī)定所稱“以上”“不超過”均包含本數(shù)。

第二十四條 本規(guī)定自公布之日起施行，2014年6月27日印發(fā)的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)〔2014〕53號)同時(shí)廢止。

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